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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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根据刑法,在对犯罪分子判处没收财产的时候,根据具体情况可以没收属于犯罪分子家属所有的财产。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
我国《中华人民共和国票据法》规定,因税收、继承、赠与可以依法无偿取得票据的,不受给付对价的限制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-9292-c0c4-d7b79c752b00.html
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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,本人应于()天内向所在单位汇报并在()个月内完成任职回避调整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-daf7-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行及其分支机构自取得营业执照之日起无正当理由超过( )未开业的,或者开业后自行停业连续( )以上的,由国务院银行业监督管理机构吊销其经营许可证,并予以公告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-3bac-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《票据法》规定,付款人对向其提示承兑的汇票,应当自收到提示承兑的汇票之日起( )内承兑或者拒绝承兑。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-f238-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当严格执行会计准则与制度,及时准确地反映各项业务交易,确保财务会计信息真实、可靠、完整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-bc50-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事履职过程中出现下列情形之一的,董事当年履职评价不得评为称职:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-227e-c0c4-d7b79c752b00.html
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对可能发生信用危机,严重影响存款人和其他客户合法权益,并有违法经营、经营管理不善的银行业金融机构,国务院银行业监督管理机构依法可以( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-bf74-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,银行业金融机构应建立健全股权管理制度,全面梳理主要股东及关联方情况,掌握其重大变化,对超过规定比例的股权转让应及时报监管部门备案,及时披露主要股东的股权质押融资信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-ac95-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监督管理机构对银行业实施监督管理,应当遵循的原则不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-a100-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款风险评价应以分析( )为基础,采取定量和定性分析方法,全面、动态地进行贷款审查和风险评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-ca98-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

根据刑法,在对犯罪分子判处没收财产的时候,根据具体情况可以没收属于犯罪分子家属所有的财产。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
我国《中华人民共和国票据法》规定,因税收、继承、赠与可以依法无偿取得票据的,不受给付对价的限制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-9292-c0c4-d7b79c752b00.html
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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,本人应于()天内向所在单位汇报并在()个月内完成任职回避调整。

A. 10

B. 30

C. 3

D. 6

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-daf7-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行及其分支机构自取得营业执照之日起无正当理由超过( )未开业的,或者开业后自行停业连续( )以上的,由国务院银行业监督管理机构吊销其经营许可证,并予以公告。

A. 三个月,六个月

B. 六个月,六个月

C. 九个月,十二个月

D. 十二个月,十二个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-3bac-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《票据法》规定,付款人对向其提示承兑的汇票,应当自收到提示承兑的汇票之日起( )内承兑或者拒绝承兑。

A. 三日

B. 六日

C. 十日

D. 十五日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-f238-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当严格执行会计准则与制度,及时准确地反映各项业务交易,确保财务会计信息真实、可靠、完整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-bc50-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事履职过程中出现下列情形之一的,董事当年履职评价不得评为称职:

A. 董事该年度内未能亲自出席三分之二(含)以上的董事会会议的

B. 董事表达反对意见时,不能正确行使表决权的

C. 董事会违反章程、议事规则和决策程序议决重大事项,董事未提出反对意见的

D. 商业银行资本充足率、资产质量等主要审慎监管指标未达到监管要求,董事未能及时提请董事会有效整改的

E. 商业银行经营战略出现重大偏差,董事未能及时提出意见或修正要求的

F. 商业银行风险管理政策出现重大失误,董事未能及时提出意见或修正要求的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-227e-c0c4-d7b79c752b00.html
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对可能发生信用危机,严重影响存款人和其他客户合法权益,并有违法经营、经营管理不善的银行业金融机构,国务院银行业监督管理机构依法可以( )。

A. 实行接管

B. 就地自行解散

C. 促成机构重组

D. 撤销清算

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-bf74-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,银行业金融机构应建立健全股权管理制度,全面梳理主要股东及关联方情况,掌握其重大变化,对超过规定比例的股权转让应及时报监管部门备案,及时披露主要股东的股权质押融资信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-ac95-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监督管理机构对银行业实施监督管理,应当遵循的原则不包括( )。

A. 独立

B. 公开

C. 公正

D. 效率

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-a100-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款风险评价应以分析( )为基础,采取定量和定性分析方法,全面、动态地进行贷款审查和风险评估。

A. 借款人经营情况

B. 借款人借款用途

C. 借款人现金收入

D. 借款人征信情况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-ca98-c0c4-d7b79c752b00.html
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