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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

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判断题

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一般来说，法定最高刑为不满五年有期徒刑的犯罪，经过五年期限之后不再追诉。

答案：A

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商业银行董事泄露商业秘密，损害商业银行合法利益的,应评为（）。

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银行业金融机构的行为管理牵头部门应每年制定从业人员行为的年度评估规划，定期评估全体从业人员行为，并将评估结果向高级管理层报告。针对评估中发现的从业人员不当行为及其风险隐患，应予以记录并及时提出处理建议。针对评估中发现的共性问题，应提出有效的整改计划，并持续对行为守则及其细则进行完善。

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《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》所称主要非自然人股东是指能够直接、间接、共同持有或控制商业银行( )以上股份或表决权的非自然人股东。

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审理应当以调查报告为基础。审理的主要内容包括：

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国家需要重点扶持的高新技术企业，减按( )的税率征收企业所得税。

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关键人员应回避的亲属包括

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贷款人应将流动资金贷款纳入对借款人及其所在集团客户的统一授信管理，并按区域、行业、贷款品种等维度建立( )管理制度。

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商业银行特别重大运营中断事件包括在业务服务时段导致单家金融机构一个省业务无法正常开展达（）个小时（含）以上的事件。

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单位以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，给予（ )处罚。

下列说法不正确的是（）。

题目内容

(

判断题

)

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

一般来说，法定最高刑为不满五年有期徒刑的犯罪，经过五年期限之后不再追诉。

答案：A

相关题目

商业银行董事泄露商业秘密，损害商业银行合法利益的,应评为（）。

A. 基本称职

B. 称职

C. 不称职

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A. 0.1

B. 0.05

C. 0.15

D. 0.25

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审理应当以调查报告为基础。审理的主要内容包括：

A. 是否有管辖权

B. 是否超过行政处罚时效

C. 适用量罚依据是否正确

D. 处罚种类与金额的建议是否适当

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国家需要重点扶持的高新技术企业，减按( )的税率征收企业所得税。

A. 0.05

B. 0.1

C. 0.15

D. 0.2

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关键人员应回避的亲属包括

A. 配偶

B. 直系血亲

C. 三代以内旁系血亲

D. 近姻亲

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贷款人应将流动资金贷款纳入对借款人及其所在集团客户的统一授信管理，并按区域、行业、贷款品种等维度建立( )管理制度。

A. 风险限额

B. 风险处置

C. 风险拨备

D. 风险评级

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商业银行特别重大运营中断事件包括在业务服务时段导致单家金融机构一个省业务无法正常开展达（）个小时（含）以上的事件。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 6

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A. 对单位判处罚金。

B. 没收违法所得。

C. 对其直接负责的主管人员处三年以下有期徒刑或者拘役。

D. 对其他直接责任人员处三年以下有期徒刑或者拘役。

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下列说法不正确的是（）。

A. 商业银行不得向关系人发放贷款

B. 商业银行向关系人发放贷款的条件不得优于其他借款人同类贷款的条件

C. 商业银行不得向关系人发放保证贷款

D. 商业银行向关系人发放保证贷款的条件不得优于其他借款人贷款的条件

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