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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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存款检查不得由本机构经办人自行检查或本机构人员交叉检查

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行应当加强对信息的安全控制和保密管理,对各类信息实施权限管理,对信息系统访问实施权限管理,确保信息安全。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-c24e-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行市场风险管理指引》的要求,市场风险内部审计报告应当直接提交给( ),并应由其督促高级管理层对内部审计所发现的问题提出改进方案并采取改进措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-00ce-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行对于银信通道业务,应还原其业务实质进行风险管控,不得()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-786b-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行经营担保类和承诺类业务时,为提高工作效率,可不审核短期担保类业务的交易背景是否真实。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-168e-c0c4-d7b79c752b00.html
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国务院银行业监督管理机构对银行业自律组织的活动( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-924b-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立与其战略目标相一致的( )管理体系,明确组织结构和管理职能,制定业务连续性计划,组织开展演练和定期的业务连续性管理评估,有效应对运营中断事件,保证业务持续运营。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-9c5a-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险监督管理机构应当在()公开受理举报的通信地址、联系电话、举报受理范围等信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-cba0-c0c4-d7b79c752b00.html
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信贷资产证券化发起机构和贷款服务机构不得担任同一交易的资金保管机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-9f0d-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行保险违法行为举报处理办法》中要求举报处理工作应当遵循()原则
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-836c-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构要切实提升经营管理的精细化程度,进一步完善区别对待、有保有控的差别化信贷政策,细化分类名单制管理()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-1a50-c0c4-d7b79c752b00.html
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(
判断题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

存款检查不得由本机构经办人自行检查或本机构人员交叉检查

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行应当加强对信息的安全控制和保密管理,对各类信息实施权限管理,对信息系统访问实施权限管理,确保信息安全。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-c24e-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行市场风险管理指引》的要求,市场风险内部审计报告应当直接提交给( ),并应由其督促高级管理层对内部审计所发现的问题提出改进方案并采取改进措施。

A. 董事会

B. 监事会

C. 总行行长

D. 党委会

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商业银行对于银信通道业务,应还原其业务实质进行风险管控,不得()。

A. 利用信托通道掩盖风险实质

B. 规避资金投向、资产分类监管要求

C. 规避拨备计提、资本占用监管要求

D. 通过信托通道将表内资产虚假出表

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商业银行经营担保类和承诺类业务时,为提高工作效率,可不审核短期担保类业务的交易背景是否真实。
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国务院银行业监督管理机构对银行业自律组织的活动( )。

A. 不得干预

B. 进行指导和监督

C. 进行发起和组织

D. 制定活动章程

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商业银行应当建立与其战略目标相一致的( )管理体系,明确组织结构和管理职能,制定业务连续性计划,组织开展演练和定期的业务连续性管理评估,有效应对运营中断事件,保证业务持续运营。

A. 战略实施

B. 业务连续性

C. 绩效考评

D. 信息沟通

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银行保险监督管理机构应当在()公开受理举报的通信地址、联系电话、举报受理范围等信息。

A. 办公地

B. 当地报纸

C. 银行业金融机构

D. 官方网站

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信贷资产证券化发起机构和贷款服务机构不得担任同一交易的资金保管机构。
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《银行保险违法行为举报处理办法》中要求举报处理工作应当遵循()原则

A. 统一领导

B. 分层管理

C. 分级负责

D. 属地管理

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银行业金融机构要切实提升经营管理的精细化程度,进一步完善区别对待、有保有控的差别化信贷政策,细化分类名单制管理()。

A. 对于长期亏损、失去清偿能力和市场竞争力的“僵尸企业”,以及包括落后产能在内的所有不符合国家产业政策的产能,坚决压缩退出相关贷款,稳妥有序实现市场出清

B. 对于产能过剩行业中技术设备先进、产品有竞争力、有市场、虽暂遇困难但经过深化改革和加强内部管理仍能恢复市场竞争力的优质骨干企业,继续给予信贷支持

C. 要继续推广债权人委员会制度,进一步完善债权银行信息共享、客户评价、联合授信等机制,确保一致行动,加强与企业、地方政府之间的沟通协作

D. 要结合上级部门的政策以及本行的政策来合理确定经营管理战略

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