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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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从业人员应当遵守禁止内幕交易的规定,不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益,也不得将内幕信息以暗示的形式告知他人。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
董事会应当根据商业银行情况单独或合并设立其专门委员会,包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-1453-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行开展代理保险业务时,应当指导客户如实、正确地填写投保单,客户填写确实有困难时,可代替客户抄录语句,但必然由本人签名。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-5de9-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照我国法律规定,人民法院审理民事案件过程中,可以缺席判决情况有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-d6d5-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行( )负责本行的信息披露。未设立的,由行长(单位主要负责人)负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-1309-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》,下列做法错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-0af8-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当按照《商业银行市场风险管理指引》要求,建立与本行的业务性质、规模和复杂程度相适应的、完善的、可靠的市场风险管理体系。市场风险管理体系包括如下基本要素:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-2678-c0c4-d7b79c752b00.html
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监事会应对董事会、高级管理层开展消费者权益保护工作履职情况进行监督
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-075b-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行贷款,应当对借款人的( )等情况进行严格审查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-6c0e-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当对市场风险计量系统的假设前提和参数定期进行评估,制定修改假设前提和参数的内部程序后,重大的假设前提和参数修改不再须审批。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-63df-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定,借款人出现违反合同约定情形的,贷款人应及时采取有效措施,必要时应依法追究借款人的违约责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-45a4-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

从业人员应当遵守禁止内幕交易的规定,不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益,也不得将内幕信息以暗示的形式告知他人。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
董事会应当根据商业银行情况单独或合并设立其专门委员会,包括:

A. 战略委员会

B. 审计委员会

C. 风险管理委员会

D. 关联交易控制委员会

E. 提名委员会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-1453-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行开展代理保险业务时,应当指导客户如实、正确地填写投保单,客户填写确实有困难时,可代替客户抄录语句,但必然由本人签名。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-5de9-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照我国法律规定,人民法院审理民事案件过程中,可以缺席判决情况有( )。

A. 原告申请撤诉未获得准许,经传票传唤,无正当理由拒不到庭

B. 原告经传票传唤,无正当理由拒不到庭,被告提出反诉的

C. 被告经传票传唤,无正当理由中途退庭的

D. 有独立请求权的第三人经合法传唤,无正当理由拒不到庭的

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商业银行( )负责本行的信息披露。未设立的,由行长(单位主要负责人)负责。

A. 股东大会

B. 董事会

C. 监事会

D. 职工代表大会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-1309-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》,下列做法错误的是()。

A. 某银行在同由其股东控制的代销业务合作机构进行合作时,要求该合作机构的产品准入标准与其他机构相同

B. 某银行根据本行代销业务内部责任追究制度,对违规开展代销业务的某支行负责人进行了经济处罚,同时对该支行的上级行给予警告处分

C. 甲银行与乙机构合作开展代销业务,客户丙因故向甲银行投诉,甲银行告知丙该行仅为乙机构代销,不受理客户投诉

D. 甲银行对其代销乙产品的销售人员丙进行了上岗培训,半年后派遣丙同时销售乙产品和丁产品

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商业银行应当按照《商业银行市场风险管理指引》要求,建立与本行的业务性质、规模和复杂程度相适应的、完善的、可靠的市场风险管理体系。市场风险管理体系包括如下基本要素:

A. 董事会和高级管理层的有效监控

B. 完善的市场风险管理政策和程序

C. 完善的市场风险识别、计量、监测和控制程序

D. 完善的内部控制和独立的外部审计

E. 适当的市场风险资本分配机制

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监事会应对董事会、高级管理层开展消费者权益保护工作履职情况进行监督
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-075b-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行贷款,应当对借款人的( )等情况进行严格审查。

A. 借款用途

B. 偿还能力

C. 还款方式

D. 资信状况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-6c0e-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当对市场风险计量系统的假设前提和参数定期进行评估,制定修改假设前提和参数的内部程序后,重大的假设前提和参数修改不再须审批。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-63df-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定,借款人出现违反合同约定情形的,贷款人应及时采取有效措施,必要时应依法追究借款人的违约责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-45a4-c0c4-d7b79c752b00.html
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