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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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从业人员应当遵守有关法律法规和本单位有关进行证券投资和其他投资的规定,不得利用内幕信息买卖资本市场产品;不得挪用本单位资金和客户资金或利用本人消费贷款买卖资本市场产品。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务,或利用个人理财业务进行不公平竞争的,银行业监督管理机构应依据有关法律法规责令其限期改正;逾期未改正的,银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取( )措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-b8d4-c0c4-d7b79c752b00.html
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全面风险管理的内部审计报告应当直接提交董事会和监事会。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-aa88-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-5c39-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应在重要信息系统投产前至少( )个工作日向中国银监会或其派出机构报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-3de0-c0c4-d7b79c752b00.html
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重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时报告给:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-516c-c0c4-d7b79c752b00.html
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关键人员和重要岗位员工轮岗期限原则上不得超过()年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-fe76-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构的( )活动不是由银行业监督管理机构负责管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-b39c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行资本充足率监管要求包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-104c-c0c4-d7b79c752b00.html
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作为质押品的定期存单包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-e01b-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照我国现行宪法的规定,( )有权提议修改宪法。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-8c9d-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

从业人员应当遵守有关法律法规和本单位有关进行证券投资和其他投资的规定,不得利用内幕信息买卖资本市场产品;不得挪用本单位资金和客户资金或利用本人消费贷款买卖资本市场产品。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务,或利用个人理财业务进行不公平竞争的,银行业监督管理机构应依据有关法律法规责令其限期改正;逾期未改正的,银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取( )措施。

A. 暂停商业银行销售新的理财计划或产品

B. 建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人

C. 建议商业银行调整相关风险管理部门负责人

D. 建议商业银行调整相关内部审计部门负责人

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全面风险管理的内部审计报告应当直接提交董事会和监事会。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-aa88-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据()。

A. 业务条线经营范围

B. 分支机构的经营范围

C. 分支机构的业务规模

D. 人员的数量

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-5c39-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应在重要信息系统投产前至少( )个工作日向中国银监会或其派出机构报告。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 25

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-3de0-c0c4-d7b79c752b00.html
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重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时报告给:

A. 银监会和人民银行

B. 银监会和当地银监局

C. 董事会、银监会、人民银行

D. 董事会、高级管理层和相关管理人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-516c-c0c4-d7b79c752b00.html
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关键人员和重要岗位员工轮岗期限原则上不得超过()年。

A. 3

B. 4

C. 6

D. 7

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-fe76-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构的( )活动不是由银行业监督管理机构负责管理。

A. 设立

B. 变更

C. 终止

D. 反洗钱

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-b39c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行资本充足率监管要求包括:

A. 最低资本要求

B. 储备资本要求

C. 逆周期资本要求

D. 系统重要性银行附加资本要求

E. 第二支柱资本要求

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-104c-c0c4-d7b79c752b00.html
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作为质押品的定期存单包括( )。

A. 未到期的整存整取

B. 存本取息存单

C. 外币定期储蓄存款存单

D. 借据

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-e01b-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照我国现行宪法的规定,( )有权提议修改宪法。

A. 全国人民代表大会常务委员会

B. 全国人民代表大会法律委员会

C. 五分之一以上的全国人民代表大会代表

D. 全国人民代表大会会议主席团

E. 三分之一的全国人民代表大会代表

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-8c9d-c0c4-d7b79c752b00.html
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