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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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不允许银行员工借用客户资金,但银行员工可出借资金给客户使用。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
城商行资本规划应至少设定内部资本充足率三年目标。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-5ec8-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,下列说法正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-5ed4-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《中华人民共和国票据法》规定,票据当事人可以委托其代理人在票据上签章,代理人超越代理权限的,票据当事人应承担全部票据责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-8e75-c0c4-d7b79c752b00.html
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加强银行业和保险业消费者权益保护工作,是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-2e6c-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构高级管理人员在( )内同类性质平行调整职务或改任较低职务,不需重新申请任职资格。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-25c1-c0c4-d7b79c752b00.html
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监事任期每届( )年,任期届满,连选可以连任。外部监事在同一家商业银行的任职时间累计不得超过六年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-e899-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,信访人在信访过程中应当遵守法律、法规,不得损害国家、社会、集体的利益和其他公民的合法权利,自觉维护社会公共秩序和信访秩序,不得有( )行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-7e9a-c0c4-d7b79c752b00.html
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信访人提出信访事项可以采用哪些形式:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-4407-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国民事诉讼法》,合议庭评议案件,实行少数服从多数的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-69e6-c0c4-d7b79c752b00.html
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大型银行制定年度新增机构计划应遵循以下原则:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-cfae-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
判断题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

不允许银行员工借用客户资金,但银行员工可出借资金给客户使用。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
城商行资本规划应至少设定内部资本充足率三年目标。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-5ec8-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,下列说法正确的是()。

A. 商业银行不得向关联方发放无担保贷款

B. 商业银行不得接受本行的股权作为质押提供授信

C. 商业银行不得为关联方的融资行为提供担保,但关联方以银行存单、国债提供足额反担保的除外

D. 商业银行可以向关联方发放无担保贷款

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我国《中华人民共和国票据法》规定,票据当事人可以委托其代理人在票据上签章,代理人超越代理权限的,票据当事人应承担全部票据责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-8e75-c0c4-d7b79c752b00.html
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加强银行业和保险业消费者权益保护工作,是()

A. 是贯彻以人民为中心的发展思想的具体体现

B. 是维护金融秩序、防范和化解金融风险的重要内容

C. 是金融机构自身可持续发展的内在需求

D. 是银保监会体制机制建设的重要内容

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金融机构高级管理人员在( )内同类性质平行调整职务或改任较低职务,不需重新申请任职资格。

A. 同一管理条线

B. 同一法人机构

C. 同一管辖行

D. 同一地市

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监事任期每届( )年,任期届满,连选可以连任。外部监事在同一家商业银行的任职时间累计不得超过六年。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 6

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-e899-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,信访人在信访过程中应当遵守法律、法规,不得损害国家、社会、集体的利益和其他公民的合法权利,自觉维护社会公共秩序和信访秩序,不得有( )行为。

A. 堵塞、阻断交通

B. 携带危险物品、管制器具

C. 侮辱、殴打、威胁国家机关工作人员

D. 以信访为名借机敛财

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-7e9a-c0c4-d7b79c752b00.html
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信访人提出信访事项可以采用哪些形式:

A. 书信。

B. 电子邮件。

C. 传真。

D. 走访。

E. 口头。

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根据《中华人民共和国民事诉讼法》,合议庭评议案件,实行少数服从多数的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-69e6-c0c4-d7b79c752b00.html
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大型银行制定年度新增机构计划应遵循以下原则:

A. 发展可持续原则

B. 服务普惠性原则

C. 风险管理匹配原则

D. 增量合理原则

E. 赢利原则

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