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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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判断题
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银行员工不得参与非法集资,但可参与民间融资。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定,对借款人确因暂时经营困难不能按期归还贷款本息的,贷款人可与借款人协商进行贷款重组。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-3677-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当明确规定吸收公款存款的(),加强相关费用支出的财务管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-0470-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事会对消费者权益保护信息披露承担最终责任
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-054e-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构根据业务发展或管理的需要,可以与非银行业金融机构直接交换或转移部分电子银行业务数据。金融机构向非银行业金融机构交换或转移部分电子银行业务数据时,应签订数据交换(转移)用途与范围明确、管理职责清晰的书面协议,并明确各方的( )责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-24cc-c0c4-d7b79c752b00.html
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设立商业银行的申请经审查符合《中华人民共和国商业银行法》规定的,申请人应当填写正式申请表,并提交必须的文件和资料,所提交的文件、资料中不包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-33d2-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构信息科技关联外包是指服务提供商为银行业金融机构的( )提供信息科技外包。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-0e2a-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《金融违法行为处罚办法》规定的行政处罚,包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除,由所在金融机构或者上级金融机构决定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-37f6-c0c4-d7b79c752b00.html
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同一营业机构的委派会计和网点负责人在轮岗时可同时同向进行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-28de-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,外资银行开办衍生产品交易业务,应当向当地监管机构提交由授权签字人签署的申请材料,经审查同意后,报中国银监会审批。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-783c-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》,以下说法正确的有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-5d96-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行员工不得参与非法集资,但可参与民间融资。

答案:B

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相关题目
我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定,对借款人确因暂时经营困难不能按期归还贷款本息的,贷款人可与借款人协商进行贷款重组。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-3677-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当明确规定吸收公款存款的(),加强相关费用支出的财务管理。

A. 具体范围

B. 具体形式

C. 费用标准

D. 流程管理

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董事会对消费者权益保护信息披露承担最终责任
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金融机构根据业务发展或管理的需要,可以与非银行业金融机构直接交换或转移部分电子银行业务数据。金融机构向非银行业金融机构交换或转移部分电子银行业务数据时,应签订数据交换(转移)用途与范围明确、管理职责清晰的书面协议,并明确各方的( )责任。

A. 数据保管

B. 数据保密

C. 数据更新

D. 数据维护

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-24cc-c0c4-d7b79c752b00.html
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设立商业银行的申请经审查符合《中华人民共和国商业银行法》规定的,申请人应当填写正式申请表,并提交必须的文件和资料,所提交的文件、资料中不包括()。

A. 章程草案

B. 拟任职的董事、高级管理人员的履历证明

C. 法定验资机构出具的验资证明

D. 股东名册及其出资额、股份

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银行业金融机构信息科技关联外包是指服务提供商为银行业金融机构的( )提供信息科技外包。

A. 母公司或其所属集团子公司

B. 关联公司

C. 附属机构

D. 第三方公司

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我国《金融违法行为处罚办法》规定的行政处罚,包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除,由所在金融机构或者上级金融机构决定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-37f6-c0c4-d7b79c752b00.html
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同一营业机构的委派会计和网点负责人在轮岗时可同时同向进行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-28de-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,外资银行开办衍生产品交易业务,应当向当地监管机构提交由授权签字人签署的申请材料,经审查同意后,报中国银监会审批。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-783c-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》,以下说法正确的有( )。

A. 汇票、本票出票时的记载事项,适用出票地法律

B. 支票出票时的记载事项,适用出票地法律

C. 票据的背书、承兑、付款和保证行为,适用行为地法律

D. 票据追索权的行使期限,适用出票地法律

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-5d96-c0c4-d7b79c752b00.html
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