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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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判断题
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董事应当保守商业银行秘密,不得在履职过程中接受不正当利益,不得利用董事地位谋取私利,不得为股东利益损害商业银行利益。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
国务院银行业监督管理机构有权依照商业银行法的规定,随时对商业银行的存款、贷款、结算、呆账等情况进行检查监督。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-868b-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行审核存款人身份和账户资料的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-39d9-c0c4-d7b79c752b00.html
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从业人员应遵循公平竞争、客户自愿原则,不得从事( )等不正当竞争行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-ac97-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构拟任、现任董事(理事)和高级管理人员出现下列情形之一的,视为不符合《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》相关规定( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-4807-c0c4-d7b79c752b00.html
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发生以下情况,应当向银保监会报告突发事件信息的有(3):
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-be2f-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行设立新的实行市场调节价的服务收费项目,应当至少于实行前3个月进行公示。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-d2b2-c0c4-d7b79c752b00.html
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《商业银行杠杆率管理办法》中的杠杆率是指商业银行持有的、符合有关规定的一级资本净额与商业银行调整后的( )的比率。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-5bb9-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》,以下说法正确的有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-2f0e-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事长人员案防职责,防止业务模式异化,避免盲目追求多元发展
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-83be-c0c4-d7b79c752b00.html
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对于在业务运营、内控管理和风险防范等方面具有重要影响力的各级管理层成员、内设部门负责人和重点业务岗位员工,应明确轮岗期限、轮岗方式等要求,严格实行轮岗。其中,轮岗期限原则上不得超过()年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-91e4-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
判断题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

董事应当保守商业银行秘密,不得在履职过程中接受不正当利益,不得利用董事地位谋取私利,不得为股东利益损害商业银行利益。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
国务院银行业监督管理机构有权依照商业银行法的规定,随时对商业银行的存款、贷款、结算、呆账等情况进行检查监督。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-868b-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行审核存款人身份和账户资料的( )。

A. 真实性

B. 完整性

C. 有效性

D. 合法性

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从业人员应遵循公平竞争、客户自愿原则,不得从事( )等不正当竞争行为。

A. 违规揽存

B. 低价倾销

C. 贬低同业

D. 虚假宣传

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金融机构拟任、现任董事(理事)和高级管理人员出现下列情形之一的,视为不符合《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》相关规定( )。

A. 本人或其配偶虽已偿还所有逾期债务,但曾有数额较大的逾期债务记录

B. 指使、参与所任职机构不配合依法监管或案件查处的

C. 被取消终身的董事(理事)和高级管理人员任职资格,或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到两次以上的

D. 有本办法规定的不具备任职资格条件的情形,采用不正当手段获得任职资格核准的

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发生以下情况,应当向银保监会报告突发事件信息的有(3):

A. 某银行授信余额6亿元的企业发生重大风险,严重影响企业经营。

B. 某银行营业网点被不法分子抢劫,造成损失100万元。

C. 某银行自查发现重大违规事件,造成损失800万元。

D. 某银行ATM机被不法分子盗窃,造成损失20万元。

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商业银行设立新的实行市场调节价的服务收费项目,应当至少于实行前3个月进行公示。
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《商业银行杠杆率管理办法》中的杠杆率是指商业银行持有的、符合有关规定的一级资本净额与商业银行调整后的( )的比率。

A. 表内资产余额

B. 表外资产余额

C. 表内外资产余额

D. 表内外负债余额

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-5bb9-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》,以下说法正确的有( )。

A. 持票人不能出示拒绝证明、退票理由书等其他合法证明的,仍享有对其前手的追索权

B. 承兑人或者付款人被人民法院依法宣告破产的,人民法院的有关司法文书具有拒绝证明的效力

C. 持票人提示承兑或者提示付款被拒绝的,承兑人或者付款人必须出具拒绝证明,或者出具退票理由书

D. 承兑人或者付款人因违法被责令终止业务活动的,有关行政主管部门的处罚决定具有拒绝证明的效力

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董事长人员案防职责,防止业务模式异化,避免盲目追求多元发展
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-83be-c0c4-d7b79c752b00.html
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对于在业务运营、内控管理和风险防范等方面具有重要影响力的各级管理层成员、内设部门负责人和重点业务岗位员工,应明确轮岗期限、轮岗方式等要求,严格实行轮岗。其中,轮岗期限原则上不得超过()年。

A. 3

B. 4

C. 6

D. 7

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-91e4-c0c4-d7b79c752b00.html
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