APP下载
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
搜索
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
判断题
)
商业银行应当充分识别、准确计量、持续监测和适当控制所有交易和非交易业务中的市场风险,确保在合理的市场风险水平之下安全、稳健经营。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,银行业金融机构要建立规范的金融产品信息披露制度,要以专业性作为信息披露充分性的衡量标准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-b16f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行应当建立健全内部控制制度体系,对各项业务活动和管理活动制定()的业务制度和管理制度,并定期进行评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-740d-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
国务院《信访条例》所称信访,是指公民、法人或者其他组织采用( )等形式,向各级人民政府、县级以上人民政府工作部门反映情况,提出建议、意见或者投诉请求,依法由有关行政机关处理的活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-789a-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
根据我国《票据法》规定,关于本票的说法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-59c6-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
根据《中华人民共和国刑法》,下列关于死刑、死缓的说法正确的有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-7525-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行经营保险代理业务应当遵守法律、行政法规和中国银保监会有关规定,遵循( )原则
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-40fb-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
金融机构大额交易和可疑交易报告的具体办法,由()制定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-e0dd-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行应当指定专门部门作为( )职能部门,牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-9259-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
城商行分支机构开业延期不得超过一次,开业延期的最长期限为3个月。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-7178-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
必须到庭的证人未到庭,人民法院可以( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-8eca-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
判断题
)
手机预览
拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行应当充分识别、准确计量、持续监测和适当控制所有交易和非交易业务中的市场风险,确保在合理的市场风险水平之下安全、稳健经营。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,银行业金融机构要建立规范的金融产品信息披露制度,要以专业性作为信息披露充分性的衡量标准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-b16f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行应当建立健全内部控制制度体系,对各项业务活动和管理活动制定()的业务制度和管理制度,并定期进行评估。

A. 合理

B. 全面

C. 系统

D. 规范

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-740d-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
国务院《信访条例》所称信访,是指公民、法人或者其他组织采用( )等形式,向各级人民政府、县级以上人民政府工作部门反映情况,提出建议、意见或者投诉请求,依法由有关行政机关处理的活动。

A. 书信

B. 电子邮件

C. 传真、电话

D. 走访

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-789a-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
根据我国《票据法》规定,关于本票的说法正确的是( )。

A. 本票自出票日起,付款期限最长不得超过二个月

B. 我国《票据法》上的本票包括银行本票和商业本票

C. 本票必须记载“本票”字样

D. 本票的持票人未按照规定期限提示见票的,丧失对出票人以外的前手的追索权

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-59c6-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
根据《中华人民共和国刑法》,下列关于死刑、死缓的说法正确的有( )。

A. 死刑只适用于罪行极其严重的犯罪分子

B. 对于应当判处死刑的犯罪分子,都可以判处死刑同时宣告缓期二年执行

C. 死刑除依法由最高人民法院判决的以外,都应当报请高级人民法院核准

D. 死刑缓期执行的,可以由高级人民法院判决或者核准

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-7525-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行经营保险代理业务应当遵守法律、行政法规和中国银保监会有关规定,遵循( )原则

A. 平等

B. 自愿

C. 诚实信用

D. 互惠互利

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-40fb-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
金融机构大额交易和可疑交易报告的具体办法,由()制定。

A. 反洗钱信息中心

B. 银保监会及其分支机构

C. 反洗钱信息中心

D. 国务院反洗钱行政主管部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-e0dd-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行应当指定专门部门作为( )职能部门,牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。

A. 合规审计

B. 战略实施

C. 内控管理

D. 目标制定

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-9259-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
城商行分支机构开业延期不得超过一次,开业延期的最长期限为3个月。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-7178-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
必须到庭的证人未到庭,人民法院可以( )。

A. 中止诉讼

B. 终结诉讼

C. 延期审理

D. 继续审理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-8eca-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载