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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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《商业银行市场风险管理指引》中所指的风险价值,是指所估计的在一定的持有期和给定的置信水平下,利率、汇率等市场风险要素的变化可能对某项资金头寸、资产组合或机构造成的潜在最大损失。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
根据我国《票据法》规定,关于支票的说法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-5b8a-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立全面、严密的压力测试程序,定期对突发的小概率事件可能造成的潜在损失进行模拟和估计。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-51ee-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定, 双保理业务中,商业银行应当对合格买方保理机构制定准入标准,对于买方保理机构为非银行机构的,应当采取( )管理,并制定严格的准入准出标准与程序。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-5d8f-c0c4-d7b79c752b00.html
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()下设的相关委员会应听取预防从业人员金融违法犯罪专题工作报告。
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我国宪法规定,中华人民共和国公民在行使自由和权利的时候,不得损害( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-8a74-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行不可以聘请合格的外部审计机构定期对数据中心进行审计。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-f333-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )可以根据商业银行的关联交易的风险状况,缩减商业银行对一个或全部关联方授信余额占其资本净额的比例。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-20c1-c0c4-d7b79c752b00.html
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对通过境内外证券市场拟持有商业银行股份总额百分之五以上的行政许可批复,有效期为()个月。
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根据《中华人民共和国企业所得税法》,企业使用或者销售存货,按照规定计算的存货成本,准予在计算应纳税所得额时扣除。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-766a-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列说法不正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-6fee-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

《商业银行市场风险管理指引》中所指的风险价值,是指所估计的在一定的持有期和给定的置信水平下,利率、汇率等市场风险要素的变化可能对某项资金头寸、资产组合或机构造成的潜在最大损失。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
根据我国《票据法》规定,关于支票的说法正确的是( )。

A. 支票分为转账支票和现金支票

B. 支票上必须记载出票日期

C. 支票必须记载出票地

D. 禁止签发空头支票

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-5b8a-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立全面、严密的压力测试程序,定期对突发的小概率事件可能造成的潜在损失进行模拟和估计。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-51ee-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定, 双保理业务中,商业银行应当对合格买方保理机构制定准入标准,对于买方保理机构为非银行机构的,应当采取( )管理,并制定严格的准入准出标准与程序。

A. 封闭式

B. 走动式

C. 名单式

D. 台账式

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-5d8f-c0c4-d7b79c752b00.html
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()下设的相关委员会应听取预防从业人员金融违法犯罪专题工作报告。

A. 董事会

B. 风险管理委员会

C. 股东大会

D. 审计部

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我国宪法规定,中华人民共和国公民在行使自由和权利的时候,不得损害( )。

A. 国家的利益

B. 社会的利益

C. 集体的利益

D. 其他公民的合法自由

E. 其他公民的合法权利

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商业银行不可以聘请合格的外部审计机构定期对数据中心进行审计。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-f333-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )可以根据商业银行的关联交易的风险状况,缩减商业银行对一个或全部关联方授信余额占其资本净额的比例。

A. 审计署

B. 中国人民银行

C. 中国银行业监督管理委员会

D. 财政部

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-20c1-c0c4-d7b79c752b00.html
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对通过境内外证券市场拟持有商业银行股份总额百分之五以上的行政许可批复,有效期为()个月。

A. 三

B. 五

C. 六

D. 十二

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-361a-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国企业所得税法》,企业使用或者销售存货,按照规定计算的存货成本,准予在计算应纳税所得额时扣除。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-766a-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列说法不正确的是( )。

A. 商业银行不得向关系人发放贷款

B. 商业银行向关系人发放贷款的条件不得优于其他借款人同类贷款的条件

C. 商业银行不得向关系人发放保证贷款

D. 商业银行向关系人发放保证贷款的条件不得优于其他借款人贷款的条件

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