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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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市场风险可以分为信用风险、利率风险、股票价格风险和商品价格风险，分别是指由于信用、利率、股票价格和商品价格的不利变动所带来的风险。

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人和其他客户合法权益的，国务院银行业监督管理机构可以依法对该银行业金融机构（）。

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按照我国法律规定，人民法院审理民事案件过程中，可以缺席判决情况有（）。

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按照我国宪法，全国人民代表大会每届任期（）年。

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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，银行业金融机构发生案件时，不只要追究案发层级机构案件责任人员的责任，还要对其上一级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员做出责任认定，根据责任认定情况进行问责。

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银行保险业各级高级管理人员、各分支机构负责人要按照分工切实承担管理责任，落实案防职责，一层抓一层，层层抓防范，以“了解你自己的员工”为原则，充分了解员工的( )、( )、( )和( )，定期开展员工异常行为排查，不断更新排查工具和方法，防患于未然。

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银行业金融机构案件问责中的其他问责方式包括：( )

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依据《个人贷款管理暂行办法》规定，个人贷款应当遵循依法合规、审慎经营、平等自愿、公平诚信的原则。

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对于可能引发系统性银行业风险、严重影响社会稳定的突发事件，国务院银行业监督管理机构负责人认为需要向国务院报告的，应当告知的部门不包括（）。

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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定，商业银行应当加强员工行为管理，对销售人员及其代销产品范围进行明确授权，并在营业网点公示。

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本人或其所在单位提出任职回避建议，由（）作出决定，需要回避的，应调整岗位或岗位职责。

题目内容

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判断题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

市场风险可以分为信用风险、利率风险、股票价格风险和商品价格风险，分别是指由于信用、利率、股票价格和商品价格的不利变动所带来的风险。

答案：B

相关题目

银行业金融机构已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人和其他客户合法权益的，国务院银行业监督管理机构可以依法对该银行业金融机构（）。

A. 警告

B. 处罚

C. 实行接管

D. 撤销

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按照我国法律规定，人民法院审理民事案件过程中，可以缺席判决情况有（）。

A. 原告申请撤诉未获得准许，经传票传唤，无正当理由拒不到庭

B. 原告经传票传唤，无正当理由拒不到庭，被告提出反诉的

C. 被告经传票传唤，无正当理由中途退庭的

D. 有独立请求权的第三人经合法传唤，无正当理由拒不到庭的

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按照我国宪法，全国人民代表大会每届任期（）年。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 10

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A. 工作圈

B. 生活圈

C. 朋友圈

D. 消费圈

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银行业金融机构案件问责中的其他问责方式包括：( )

A. 通报批评

B. 责令辞职

C. 解除劳动合同

D. 扣减绩效工资

E. 降低薪酬级次

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依据《个人贷款管理暂行办法》规定，个人贷款应当遵循依法合规、审慎经营、平等自愿、公平诚信的原则。

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A. 国务院

B. 中国人民银行

C. 金融机构债权人

D. 国务院财政部

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本人或其所在单位提出任职回避建议，由（）作出决定，需要回避的，应调整岗位或岗位职责。

A. 属地监管机构

B. 任免单位

C. 所在单位负责人

D. 属地人民银行

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