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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行有关市场风险情况的报告应当定期、及时向董事会、高级管理层和其他管理人员提供。向高级管理层和其他管理人员提交的市场风险报告通常包括银行的总体市场风险头寸、风险水平、盈亏状况和对市场风险限额及市场风险管理的其他政策和程序的遵守情况等内容，并具有更高的报告频率。

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行保险监督管理机构应当在（）公开受理举报的通信地址、联系电话、举报受理范围等信息。

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商业银行办理代收水、电、燃气、通讯、有线电视、交通违章罚款等，应向（）收取费用。

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行政复议期间具体行政行为不停止执行;但有下列（）情形之一的，可以停止执行。

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商业银行应至少每季度对全部贷款进行一次分类。

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《商业银行市场风险管理指引》中所指的风险价值，是指所估计的在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素的变化可能对某项资金头寸、资产组合或机构造成的潜在最大损失。

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国家需要重点扶持的高新技术企业，减按( )的税率征收企业所得税。

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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，案件责任人员被撤职后，不得安排担任同职（级）及以上职务的时间是：

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要健全各（）预防从业人员金融违法犯罪工作体系和管理制度。对存在管理缺失或缺陷的，应及时预警提示并采取管控措施，消除风险隐患。畅通完善投诉举报渠道，完善举报处置机制，做到有案必查、查实必罚。

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我国《商业银行贷款损失准备管理办法》规定,商业银行应当按照银行业监管机构资本充足率管理有关规定确定贷款损失准备的资本属性。

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甲银行与乙机构订立代销合同，由甲银行代销乙机构的丙产品。甲根据乙提供的产品审批资料将丙产品风险评级定为R4（进取型）。乙机构销售人员丁在甲银行网点向客户戊（风险承受能力为A5（进取型））推荐了该款产品，并代替戊签订了购买合同。上述案例中，甲银行存在几处违规操作？（）

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行有关市场风险情况的报告应当定期、及时向董事会、高级管理层和其他管理人员提供。向高级管理层和其他管理人员提交的市场风险报告通常包括银行的总体市场风险头寸、风险水平、盈亏状况和对市场风险限额及市场风险管理的其他政策和程序的遵守情况等内容，并具有更高的报告频率。

答案：B

相关题目

银行保险监督管理机构应当在（）公开受理举报的通信地址、联系电话、举报受理范围等信息。

A. 办公地

B. 当地报纸

C. 银行业金融机构

D. 官方网站

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商业银行办理代收水、电、燃气、通讯、有线电视、交通违章罚款等，应向（）收取费用。

A. 委托方

B. 缴费方

C. 合同指定承担费用方

D. 委托与缴费双方

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行政复议期间具体行政行为不停止执行;但有下列（）情形之一的，可以停止执行。

A. 被申请人认为需要停止执行的

B. 申请人申请停止执行，行政复议机关认为其要求合理，决定停止执行的

C. 行政复议机关认为需要停止执行的

D. 法律规定停止执行的

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商业银行应至少每季度对全部贷款进行一次分类。

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国家需要重点扶持的高新技术企业，减按( )的税率征收企业所得税。

A. 0.05

B. 0.1

C. 0.15

D. 0.2

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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，案件责任人员被撤职后，不得安排担任同职（级）及以上职务的时间是：

A. 一年内

B. 二年内

C. 三年内

D. 半年

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A. 业务条线

B. 支行

C. 分理处

D. 分行

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我国《商业银行贷款损失准备管理办法》规定,商业银行应当按照银行业监管机构资本充足率管理有关规定确定贷款损失准备的资本属性。

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A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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