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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离，前台交易人员可以负责交易的正式确认、交易结算和款项收付，但不能参与对账、和重新估值;必要时可设置中台监控机制。

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

个人贷款支付后，贷款人应采取有效方式对贷款资金使用、借款人的信用及担保情况变化等进行跟踪检查和监控分析，确保贷款资产安全。

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银行业金融机构高管人员违规参与民间借贷、违规担保和非法集资活动的，应采取以下哪种处理方式（）？

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高级管理人员对董事会违反规定干预经营管理活动的行为，有权请求监事会提出异议，并向银行业监督管理机构报告。

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商业银行与客户的业务往来，应当遵循（）的原则。

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《项目融资业务指引》所称项目融资，贷款用途通常是用于建造多个或多组大型生产装置、基础设施、房地产项目或其他项目，包括对在建或已建项目的再融资。

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根据《商业银行信用卡业务监督管理办法》,发卡银行发放信用卡应当符合安全管理要求，卡片和密码应当分别送达并提示持卡人接收。

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银行保险监管机构、银行保险机构应当建立完善突发事件信息报告工作制度和流程，( )( )（）（）地报告各类突发事件。

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对未获批准的个人贷款申请，贷款人应告知借款人。

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银行业金融机构应在重要信息系统变更前至少（）个工作日向中国银监会或其派出机构报告。

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商业银行应当建立运营中断事件应急处置的组织架构，包括（）。

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判断题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离，前台交易人员可以负责交易的正式确认、交易结算和款项收付，但不能参与对账、和重新估值;必要时可设置中台监控机制。

答案：B

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个人贷款支付后，贷款人应采取有效方式对贷款资金使用、借款人的信用及担保情况变化等进行跟踪检查和监控分析，确保贷款资产安全。

点击查看答案

银行业金融机构高管人员违规参与民间借贷、违规担保和非法集资活动的，应采取以下哪种处理方式（）？

A. 警告

B. 记大过

C. 降级

D. 取消从业资格

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高级管理人员对董事会违反规定干预经营管理活动的行为，有权请求监事会提出异议，并向银行业监督管理机构报告。

点击查看答案

商业银行与客户的业务往来，应当遵循（）的原则。

A. 平等、自愿、公平、公正

B. 平等、自愿、公平、互惠互利

C. 平等、自愿、公平、诚实信用

D. 平等、自愿、公平、为客户保密

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根据《商业银行信用卡业务监督管理办法》,发卡银行发放信用卡应当符合安全管理要求，卡片和密码应当分别送达并提示持卡人接收。

点击查看答案

银行保险监管机构、银行保险机构应当建立完善突发事件信息报告工作制度和流程，( )( )（）（）地报告各类突发事件。

A. 及时

B. 客观

C. 真实

D. 全面

E. 公正

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对未获批准的个人贷款申请，贷款人应告知借款人。

点击查看答案

银行业金融机构应在重要信息系统变更前至少（）个工作日向中国银监会或其派出机构报告。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 26

点击查看答案

商业银行应当建立运营中断事件应急处置的组织架构，包括（）。

A. 应急决策层

B. 应急指挥层

C. 应急执行层

D. 应急保障层

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