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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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按照《商业银行市场风险管理指引》要求,商业银行的市场风险管理政策和程序应当报银监会审批。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行可以提供保管箱服务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-33d6-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》,关于承兑以下说法错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-f9aa-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国现行宪法规定,人民检察院依照法律规定独立行使检察权,不受( )的干涉。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-86a0-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪项不属于银行业金融机构从业人员应遵守的法律法规和恪守工作纪律?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-b150-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )负责统一编制全国银行业金融机构的统计数据、报表,并按照国家有关规定予以公布。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-d0fd-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的,应当及时向()报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-dedc-c0c4-d7b79c752b00.html
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信用风险缓释是指商业银行运用合格的抵质押品、净额结算、保证和信用衍生工具等方式转移或降低信用风险。信用风险缓释应遵循以下原则:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-1834-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度,定期开展反洗钱和反恐怖融资培训。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-1b47-c0c4-d7b79c752b00.html
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《商业银行法》规定,商业银行以其全部( )财产独立承担民事责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-2f98-c0c4-d7b79c752b00.html
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《金融违法行为处罚办法》中的纪律处分是指:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-fded-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
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判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

按照《商业银行市场风险管理指引》要求,商业银行的市场风险管理政策和程序应当报银监会审批。

答案:B

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相关题目
商业银行可以提供保管箱服务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-33d6-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》,关于承兑以下说法错误的是( )。

A. 承兑是指汇票付款人承诺在汇票到期日支付汇票金额的票据行为

B. 提示承兑是指持票人向付款人出示汇票,并要求付款人承诺付款的行为

C. 见票即付的汇票无需提示承兑

D. 汇票未按照规定期限提示承兑的,持票人可以继续享有对其前手的追索权

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我国现行宪法规定,人民检察院依照法律规定独立行使检察权,不受( )的干涉。

A. 行政机关

B. 权力机关

C. 社会团体

D. 个人

E. 以上都对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-86a0-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪项不属于银行业金融机构从业人员应遵守的法律法规和恪守工作纪律?

A. 自觉抵制并严禁参与非法集资、地下钱庄、洗钱、商业贿赂、内幕交易、操纵市场等违法行为

B. 不得在任何场所开展未经批准的金融业务

C. 销售或推介未经审批的产品

D. 不得代销未持有金融牌照机构发行的产品

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( )负责统一编制全国银行业金融机构的统计数据、报表,并按照国家有关规定予以公布。

A. 中国人民银行

B. 财政部

C. 国务院证券业监督管理机构

D. 国务院银行业监督管理机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-d0fd-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的,应当及时向()报告。

A. 上级金融机构

B. 反洗钱信息中心

C. 银保监会及其分支机构

D. 公安、工商行政管理部门

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信用风险缓释是指商业银行运用合格的抵质押品、净额结算、保证和信用衍生工具等方式转移或降低信用风险。信用风险缓释应遵循以下原则:

A. 合法性原则

B. 有效性原则

C. 审慎性原则

D. 一致性原则

E. 独立性原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-1834-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度,定期开展反洗钱和反恐怖融资培训。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-1b47-c0c4-d7b79c752b00.html
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《商业银行法》规定,商业银行以其全部( )财产独立承担民事责任。

A. 分支机构

B. 法人

C. 股东

D. 总部

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-2f98-c0c4-d7b79c752b00.html
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《金融违法行为处罚办法》中的纪律处分是指:

A. 警告

B. 罚款

C. 记过、记大过

D. 降级、撤职

E. 留用察看、开除

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