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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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商业银行应当尽量对所计量的银行账户和交易账户中的市场风险（特别是利率风险）在全行范围内进行加总，以便董事会和高级管理层了解本行的总体市场风险水平。

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库
商业银行应当按照有关规定,制定本行的业务规则,建立、健全本行的风险管理和内部控制制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-8b96-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员本人及其近亲属合并持有该金融机构（ ）以上股份，且从该金融机构获得的授信总额明显超过其持有的该金融机构股权净值，视为不符合《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》第八条第（六）项“个人及家庭财务稳健”、第（七）项“具有担任金融机构董事（理事）和高级管理人员职务所需的独立性”规定。
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商业银行发行公募理财产品的，单一投资者销售起点金额不得低于( )万元人民币；商业银行发行私募理财产品的，合格投资者投资于单只固定收益类理财产品的金额不得低于( )万元人民币。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-277b-c0c4-d7b79c752b00.html
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对个人储蓄存款，商业银行有权拒绝任何单位或者个人（ ），但法律另有规定的除外。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-6a2e-c0c4-d7b79c752b00.html
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对未获批准的个人贷款申请，贷款人应告知借款人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-950d-c0c4-d7b79c752b00.html
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与本行解除或终止劳动合同的离职或退休人员，如被发现在银行业金融机构工作期间存在严重违规行为的，不必追究其责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-3cf9-c0c4-d7b79c752b00.html
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对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过百分之十。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-ff27-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行及其工作人员对国务院银行业监督管理机构、中国人民银行的处罚决定不服的，可以依照（ ）的规定向人民法院提起诉讼。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-78fb-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列属于商业银行重大声誉事件的是（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-3bfe-c0c4-d7b79c752b00.html
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高级管理人员对董事会违反规定干预经营管理活动的行为，有权请求监事会提出异议，并向银行业监督管理机构报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-6fac-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当尽量对所计量的银行账户和交易账户中的市场风险（特别是利率风险）在全行范围内进行加总，以便董事会和高级管理层了解本行的总体市场风险水平。

答案：A

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相关题目
商业银行应当按照有关规定,制定本行的业务规则,建立、健全本行的风险管理和内部控制制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-8b96-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员本人及其近亲属合并持有该金融机构（ ）以上股份，且从该金融机构获得的授信总额明显超过其持有的该金融机构股权净值，视为不符合《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》第八条第（六）项“个人及家庭财务稳健”、第（七）项“具有担任金融机构董事（理事）和高级管理人员职务所需的独立性”规定。

A. 0.01

B. 0.02

C. 0.05

D. 0.1

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商业银行发行公募理财产品的，单一投资者销售起点金额不得低于( )万元人民币；商业银行发行私募理财产品的，合格投资者投资于单只固定收益类理财产品的金额不得低于( )万元人民币。

A. 1；30

B. 1；10

C. 1；5

D. 5；30

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对个人储蓄存款，商业银行有权拒绝任何单位或者个人（ ），但法律另有规定的除外。

A. 查询

B. 冻结

C. 扣划

D. 提取

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对未获批准的个人贷款申请，贷款人应告知借款人。
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与本行解除或终止劳动合同的离职或退休人员，如被发现在银行业金融机构工作期间存在严重违规行为的，不必追究其责任。
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对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过百分之十。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-ff27-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行及其工作人员对国务院银行业监督管理机构、中国人民银行的处罚决定不服的，可以依照（ ）的规定向人民法院提起诉讼。

A. 《中华人民共和国商业银行法法》

B. 《中华人民共和国公证法》

C. 《中华人民共和国公司法》

D. 《中华人民共和国行政诉讼法》

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-78fb-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列属于商业银行重大声誉事件的是（ ）。

A. 造成银行重大损失

B. 市场大幅波动

C. 引发系统性风险

D. 影响社会经济秩序稳定

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高级管理人员对董事会违反规定干预经营管理活动的行为，有权请求监事会提出异议，并向银行业监督管理机构报告。
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