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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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独立董事本人及其近亲属可合并持有该金融机构不超过2%的股份或股权。

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库
商业银行经营表外业务形成的垫款应在表外相关业务科目核算和管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-562b-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行资本管理办法（试行）》规定,除最低资本要求、储备资本和逆周期资本要求外，系统重要性银行无须计提附加资本。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-23d2-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行工作人员违反本法规定玩忽职守造成损失的，应当给予纪律处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。违反规定徇私向（ ）发放贷款或者提供担保造成损失的，应当承担全部或者部分赔偿责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-9469-c0c4-d7b79c752b00.html
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中国人民银行在国务院领导下依法独立执行货币政策，履行职责，开展业务，不受地方政府、各级政府部门、社会团体和个人的干涉。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-906e-c0c4-d7b79c752b00.html
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企业资金一时周转不开，可以使用流动资金贷款满足项目建设中的临时性资金需求，符合流动资金贷款用于借款人日常生产经营周转目的的要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-7137-c0c4-d7b79c752b00.html
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公司法定公积金累计额为公司注册资本的( )以上的，可以不再提取。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-f34c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率，至少每个季度开展一次。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-b0f4-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行设立新的实行市场调节价的服务收费项目，应当至少于实行前3个月进行公示。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-d2b2-c0c4-d7b79c752b00.html
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防范从业人员与外部机构或个人勾结进行（）、（）、（）等行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-50b6-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应及时对违反行为守则及其细则的从业人员进行处理和责任追究,对与本行解除或终止劳动合同的离职或退休人员，如被发现在银行业金融机构工作期间存在严重违规行为的，可免予追究其责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-e4fc-c0c4-d7b79c752b00.html
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独立董事本人及其近亲属可合并持有该金融机构不超过2%的股份或股权。

答案：B

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商业银行经营表外业务形成的垫款应在表外相关业务科目核算和管理。
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我国《商业银行资本管理办法（试行）》规定,除最低资本要求、储备资本和逆周期资本要求外，系统重要性银行无须计提附加资本。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-23d2-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行工作人员违反本法规定玩忽职守造成损失的，应当给予纪律处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。违反规定徇私向（ ）发放贷款或者提供担保造成损失的，应当承担全部或者部分赔偿责任。

A. 一般客户

B. 亲属

C. 朋友

D. 重要客户

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中国人民银行在国务院领导下依法独立执行货币政策，履行职责，开展业务，不受地方政府、各级政府部门、社会团体和个人的干涉。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-906e-c0c4-d7b79c752b00.html
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企业资金一时周转不开，可以使用流动资金贷款满足项目建设中的临时性资金需求，符合流动资金贷款用于借款人日常生产经营周转目的的要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-7137-c0c4-d7b79c752b00.html
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公司法定公积金累计额为公司注册资本的( )以上的，可以不再提取。

A. 百分之五十

B. 百分之三十

C. 百分之二十

D. 百分之十

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商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率，至少每个季度开展一次。
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商业银行设立新的实行市场调节价的服务收费项目，应当至少于实行前3个月进行公示。
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防范从业人员与外部机构或个人勾结进行（）、（）、（）等行为。

A. 信用卡大额套现

B. 伪造信用卡

C. 非法买卖信用卡客户信息资料

D. 滥发信用卡

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-50b6-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应及时对违反行为守则及其细则的从业人员进行处理和责任追究,对与本行解除或终止劳动合同的离职或退休人员，如被发现在银行业金融机构工作期间存在严重违规行为的，可免予追究其责任。
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