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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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金融机构收到监管机构核准或不予核准任职资格的书面决定后，应当立即告知拟任人任职资格审核结果。

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

有保险公司承保买方信用风险的银保合作，视同双保理。

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银行业金融机构（）应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。

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银行业金融机构未经批准设立分支机构违法所得五十万元以上的，应当接受的罚款处罚是：

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银行业金融机构应当突出合规经营和风险管理的重要性，合规经营类指标和风险管理类指标权重应当明显高于其他类指标。

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《个人贷款管理暂行办法》规定，采用贷款人受托支付的，贷款人应要求借款人在使用贷款时提出支付申请，并授权贷款人按合同约定方式支付贷款资金。

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以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( );但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

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（）是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。

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商业银行应建立信息安全管理规范，包括（）。

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商业银行拒绝或者阻碍中国人民银行检查监督的，由中国人民银行责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的，中国人民银行可以建议国务院银行业监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

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依照《中华人民共和国公司法》，下列关于股份有限公司监事会的说法正确的是（）。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

金融机构收到监管机构核准或不予核准任职资格的书面决定后，应当立即告知拟任人任职资格审核结果。

答案：A

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有保险公司承保买方信用风险的银保合作，视同双保理。

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银行业金融机构（）应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。

A. 股东大会

B. 董事会

C. 监事会

D. 高级管理人员

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银行业金融机构未经批准设立分支机构违法所得五十万元以上的，应当接受的罚款处罚是：

A. 没收违法所得

B. 没收违法所得，并处违法所得三倍以下罚款

C. 没收违法所得，并处违法所得两倍以上罚款

D. 没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款

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银行业金融机构应当突出合规经营和风险管理的重要性，合规经营类指标和风险管理类指标权重应当明显高于其他类指标。

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以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( );但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

A. 百分之三十五

B. 百分之二十五

C. 百分之五十

D. 百分之三十

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（）是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。

A. 合规审计

B. 战略实施

C. 内部控制

D. 目标制定

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商业银行应建立信息安全管理规范，包括（）。

A. 物理环境安全管理制度

B. 配置管理

C. 网络通信与访问安全策略

D. 授权访问机制

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依照《中华人民共和国公司法》，下列关于股份有限公司监事会的说法正确的是（）。

A. 监事会每六个月至少召开一次会议

B. 监事会每三个月至少召开一次会议

C. 监事会决议应当经半数以上监事通过

D. 监事会决议应当经三分之二以上监事通过

E. 监事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名

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