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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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金融机构委派或聘任董事（理事）和高级管理人员前，应当对拟任人是否符合任职资格条件进行调查，并将记录调查过程和结果的文档纳入任职资格申请材料。

答案：A

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商业银行不按照规定向国务院银行业监督管理机构报送有关文件、资料的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，处十万元以上三十万元以下罚款。商业银行不按照规定向中国人民银行报送有关文件、资料的，由（）责令改正，逾期不改正的，处十万元以上三十万元以下罚款。

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商业银行应采取（）技术，防范涉密信息在传输、处理、存储过程中出现泄漏或被篡改的风险。

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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件是指以下人员实施的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件：

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经批准设立的商业银行，由（）颁发经营许可证，并凭该许可证向工商行政管理部门办理登记，领取营业执照。

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，国务院银行业监督管理机构采取责令暂停部分业务、停止批准开办新业务等措施的，应当经省一级派出机构负责人批准。

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各级机构内设部门负责人中的存量任职回避问题原则上于( ) 年底前清理完毕。

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商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度，重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为，至少应当包括以下异常情况（）。

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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人应完善内部控制机制，实行贷款责任人管理，全面了解客户和项目信息，建立固定资产贷款风险管理制度和有效的岗位制衡机制，将贷款管理各环节的责任分解到具体人员，并建立各岗位管理制度。

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未设董事会的银行业金融机构，应当由其经营决策机构履行中国银监会关于印发《商业银行操作风险管理指引》的通知（银监发[2007]42号）规定的董事会的有关操作风险管理职责。

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根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定，贷款人应合理测算借款人营运资金需求，审慎确定贷款人的（），不得超过借款人的实际需求发放流动资金贷款。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

金融机构委派或聘任董事（理事）和高级管理人员前，应当对拟任人是否符合任职资格条件进行调查，并将记录调查过程和结果的文档纳入任职资格申请材料。

答案：A

相关题目

A. 国务院银行业监督管理机构

B. 中国人民银行

C. 商业银行上级行

D. 工商行政管理机构

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商业银行应采取（）技术，防范涉密信息在传输、处理、存储过程中出现泄漏或被篡改的风险。

A. 认证技术

B. 签名技术

C. 压缩技术

D. 加密技术

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A. 银行业金融机构从业人员独立实施的

B. 银行业金融机构从业人员参与实施的

C. 与银行业金融机构从业人员关系密切的家属独立实施或参与实施的

D. 外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的

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经批准设立的商业银行，由（）颁发经营许可证，并凭该许可证向工商行政管理部门办理登记，领取营业执照。

A. 国务院办公厅

B. 国务院银行业监督管理机构

C. 中国人民银行

D. 中国银行业协会

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各级机构内设部门负责人中的存量任职回避问题原则上于( ) 年底前清理完毕。

A. 2020

B. 2021

C. 2022

D. 2023

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A. 客户频繁开立理财账户

B. 客户频繁撤销理财账户

C. 客户风险承受能力与理财产品风险不匹配

D. 商业银行超过约定时间进行资金划付

E. 其他应当关注的异常情况

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A. 流动资金授信总额

B. 具体贷款的额度

C. 偿债能力

D. 贷款利率

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