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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行的组织形式、组织机构适用《中华人民共和国商业银行法》的规定。

答案：B

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商业银行应当于每一会计年度终了（）内，按照国务院银行业监督管理机构的规定，公布其上一年度的经营业绩和审计报告。

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商业银行开展理财业务，不得使每只理财产品与所投资资产相对应，单独管理、单独建账和单独核算，应积极开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池理财业务。

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银行业监督管理机构进行现场检查时，检查人员最少需要：

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银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求，并视情况开展必要的警示谈话和()教育。

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业金融机构已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人和其他客户合法权益的，国务院银行业监督管理机构应当予以撤销。

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按照《银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》，关键人员应回避的亲属包括（）

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恶意透支，是指持卡人以非法占有为目的，超过规定限额或者规定期限透支。

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以下属于操作风险管理政策主要内容的是：

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对于银监会在监管中发现的有关市场风险管理的问题，商业银行应当在规定的时限内提交整改方案并采取整改措施。对于在规定的时限内未能有效采取整改措施或者市场风险管理体系存在严重缺陷的商业银行，银监会有权采取下列措施:

商业银行股权管理应当遵循( )原则。

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判断题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行的组织形式、组织机构适用《中华人民共和国商业银行法》的规定。

答案：B

相关题目

商业银行应当于每一会计年度终了（）内，按照国务院银行业监督管理机构的规定，公布其上一年度的经营业绩和审计报告。

A. 1个月

B. 3个月

C. 6个月

D. 30日

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银行业监督管理机构进行现场检查时，检查人员最少需要：

A. 1人

B. 2人

C. 3人

D. 4人

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银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求，并视情况开展必要的警示谈话和()教育。

A. 批评

B. 学习

C. 定期

D. 通报

点击查看答案

按照《银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》，关键人员应回避的亲属包括（）

A. 配偶

B. 直系血亲

C. 三代以内旁系血亲

D. 近姻亲

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恶意透支，是指持卡人以非法占有为目的，超过规定限额或者规定期限透支。

点击查看答案

以下属于操作风险管理政策主要内容的是：

A. 操作风险的定义

B. 关键风险指标的监测

C. 适当的操作风险管理组织架构、权限和责任

D. 操作风险的识别、评估、监测和控制/缓释程序

E. 操作风险报告程序

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A. 要求商业银行增加提交市场风险报告的次数

B. 要求商业银行提供额外相关资料

C. 要求商业银行通过调整资产组合等方式适当降低市场风险水平

D. 《中华人民共和国银行业监督管理法》以及其他法律、行政法规和部门规章规定的有关措施

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商业银行股权管理应当遵循( )原则。

A. 分类管理

B. 资质优良

C. 关系清晰

D. 权责明确

E. 公开透明

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