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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行根据业务需要可以在中华人民共和国境内外设立分支机构。在境外设立分支机构只须经当地银行业监督管理机构的审查批准。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
根据《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》的相关规定,高级管理人员代为履职的时间不得超过( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-1297-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应在重要信息系统突发事件发生后( )小时之内向银监会或其派出机构提交突发事件的正式书面报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-8283-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》的规定,以下说法错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-e180-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,通过电子银行渠道发放低风险质押贷款的,借款人真实身份不必核实。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-8e47-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事会对高级管理层履行消费者权益保护职责情况进行监督,对相关工作进行审议,包括但不限于()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-1202-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监督管理的目标是促进银行业的()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-df0a-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行( )履行内部控制的监督职能,负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计,及时报告审计发现的问题,并监督整改。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-7c62-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应将信息披露的内容以中文编制成年度报告,于每个会计年度终了后的四个月内披露。因特殊原因不能按时披露的,应至少提前( )日向中国银行业监督管理委员会申请延迟。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-0c94-c0c4-d7b79c752b00.html
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操作风险事件不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-eaf9-c0c4-d7b79c752b00.html
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承诺类业务是指商业银行在未来某一日期按照事先约定的条件向客户提供约定的信用业务,包括贷款承诺等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-119a-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
判断题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行根据业务需要可以在中华人民共和国境内外设立分支机构。在境外设立分支机构只须经当地银行业监督管理机构的审查批准。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
根据《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》的相关规定,高级管理人员代为履职的时间不得超过( )。

A. 3个月

B. 6个月

C. 1年

D. 3年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-1297-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应在重要信息系统突发事件发生后( )小时之内向银监会或其派出机构提交突发事件的正式书面报告。

A. 12

B. 24

C. 36

D. 48

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-8283-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》的规定,以下说法错误的是( )。

A. 因税收、继承、赠与可以依法无偿取得票据的,不受给付对价的限制

B. 以欺诈、偷盗或者胁迫等手段取得票据的,不得享有票据权利

C. 持票人因重大过失取得不符合《票据法》规定的票据,不得享有票据权利

D. 因税收、继承、赠与可以依法无偿取得票据的,所享有的票据权利优于其前手的权利

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-e180-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,通过电子银行渠道发放低风险质押贷款的,借款人真实身份不必核实。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-8e47-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事会对高级管理层履行消费者权益保护职责情况进行监督,对相关工作进行审议,包括但不限于()

A. 年度消费者权益保护工作计划

B. 开展计划

C. 重大事项

D. 信息披露

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-1202-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监督管理的目标是促进银行业的()。

A. 合法、有效运营,维护公众对银行业的信心

B. 合法、稳健运行,维护消费者对银行业的信心

C. 合法、有效运营,维护消费者对银行业的信心

D. 合法、稳健运行,维护公众对银行业的信心

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-df0a-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行( )履行内部控制的监督职能,负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计,及时报告审计发现的问题,并监督整改。

A. 监事会

B. 高级管理层

C. 内部审计部门

D. 内控管理职能部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-7c62-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应将信息披露的内容以中文编制成年度报告,于每个会计年度终了后的四个月内披露。因特殊原因不能按时披露的,应至少提前( )日向中国银行业监督管理委员会申请延迟。

A. 十

B. 十五

C. 三十

D. 七

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-0c94-c0c4-d7b79c752b00.html
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操作风险事件不包括( )。

A. 内部欺诈

B. 外部欺诈

C. 就业制度和工作场所安全

D. 网络负面舆情

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-eaf9-c0c4-d7b79c752b00.html
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承诺类业务是指商业银行在未来某一日期按照事先约定的条件向客户提供约定的信用业务,包括贷款承诺等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-119a-c0c4-d7b79c752b00.html
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