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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行可只向国务院银行业监督管理机构报送资产负债表、利润表以及其他财务会计、统计报表和资料。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
定期检查评估营业机构的操作风险及案件风险管理体系的运作情况,监督管理政策、监管要求的落实情况,应重点对( )的操作规范和业务程序进行评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-c627-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构要制定合理的成本和资产分析测算制度和科学规范的激励约束机制,不得将衍生产品交易和风险管理人员的收入与当期绩效简单挂钩,避免其过度追求利益,增加交易风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-7e38-c0c4-d7b79c752b00.html
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设立商业银行分支机构,申请人应当向国务院银行业监督管理机构提交下列文件、资料有()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-1d01-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行有下列变更事项之一的,应当经国务院银行业监督管理机构批准:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-6476-c0c4-d7b79c752b00.html
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依据《个人贷款管理暂行办法》规定,经贷款人同意可以采取借款人自主支付方式的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-a21c-c0c4-d7b79c752b00.html
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重大信息披露应至少以季度为一个披露周期,优先通过年报、社会责任报告等方式进行
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-66b1-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定,商业银行应当将保理业务纳入统一授信管理,明确各类保理业务涉及的风险类别,对以下哪几项分别进行专项管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-d4d1-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )应负责集团客户统一授信的限额设定和调整或提出相应方案,按规定程序批准后执行,同时应负责集团客户经营管理信息的跟踪收集和风险预警通报等工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-a318-c0c4-d7b79c752b00.html
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有限责任公司监事会职工代表的比例不得低于( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-eaeb-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构重要信息系统服务中断,或重要数据损毁、丢失、泄露,造成经济秩序混乱或重大经济损失、影响金融稳定的事件属于重大运营中断事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-112e-c0c4-d7b79c752b00.html
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判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行可只向国务院银行业监督管理机构报送资产负债表、利润表以及其他财务会计、统计报表和资料。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
定期检查评估营业机构的操作风险及案件风险管理体系的运作情况,监督管理政策、监管要求的落实情况,应重点对( )的操作规范和业务程序进行评估。

A. 高风险网点

B. 高风险业务

C. 高风险环节

D. 高风险岗位

E. 高风险人员

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根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构要制定合理的成本和资产分析测算制度和科学规范的激励约束机制,不得将衍生产品交易和风险管理人员的收入与当期绩效简单挂钩,避免其过度追求利益,增加交易风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-7e38-c0c4-d7b79c752b00.html
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设立商业银行分支机构,申请人应当向国务院银行业监督管理机构提交下列文件、资料有()。

A. 申请书,申请书应当载明拟设立的分支机构的名称、营运资金额、业务范围、总行及分支机构所在地等

B. 申请人最近二年的财务会计报告

C. 拟任职的高级管理人员的资格证明

D. 经营方针和计划

E. 营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施的资料

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商业银行有下列变更事项之一的,应当经国务院银行业监督管理机构批准:

A. 变更注册资本

B. 变更总行或者分支行所在地

C. 修改章程

D. 变更股东

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依据《个人贷款管理暂行办法》规定,经贷款人同意可以采取借款人自主支付方式的是( )。

A. 借款人无法事先确定具体交易对象且金额不超过四十万元人民币的

B. 借款人交易对象不具备条件有效使用非现金结算方式的

C. 贷款资金用于生产经营且金额不超过六十万元人民币的

D. 法律法规规定的其他情形的。

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重大信息披露应至少以季度为一个披露周期,优先通过年报、社会责任报告等方式进行
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-66b1-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定,商业银行应当将保理业务纳入统一授信管理,明确各类保理业务涉及的风险类别,对以下哪几项分别进行专项管理。

A. 卖方融资风险

B. 买方付款保险

C. 保理机构风险

D. 保理机构融资制度

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( )应负责集团客户统一授信的限额设定和调整或提出相应方案,按规定程序批准后执行,同时应负责集团客户经营管理信息的跟踪收集和风险预警通报等工作。

A. 银监会

B. 人民银行

C. 商业银行总行

D. 商业银行授信主管机构

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有限责任公司监事会职工代表的比例不得低于( )。

A. 二分之一

B. 三分之一

C. 四分之一

D. 五分之一

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银行业金融机构重要信息系统服务中断,或重要数据损毁、丢失、泄露,造成经济秩序混乱或重大经济损失、影响金融稳定的事件属于重大运营中断事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-112e-c0c4-d7b79c752b00.html
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