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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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判断题
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商业银行因分立、合并或者出现公司章程规定的解散事由需要解散的,应当向人民银行提出申请,并附解散的理由和支付存款的本金和利息等债务清偿计划。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
企业所得税扣缴义务人每次代扣的税款,应当自代扣之日起( )内缴入国库,并向所在地的税务机关报送扣缴企业所得税报告表。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-a425-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构因电子银行系统升级、调试等原因,需要按计划暂时停止电子银行服务的,应选择适当的时间,尽可能减少对客户的影响,并至少提前( )天在其网站上予以公告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-1d9e-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下信访事项处理正确的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-d588-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行( ),应当对潜在的风险进行评估,并制定相应的管理制度和业务流程。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-c3a3-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据责任认定情况,下列哪种情形不会导致银行业金融机构对有关案件责任人员从重处理( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-9d9e-c0c4-d7b79c752b00.html
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审理应当以调查报告为基础。审理的主要内容包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-8b39-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时,所需要检查的文件、资料,银行业金融机构工作人员( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-b1d9-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构要加强对()信息收集、维护、使用人员的培训管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-803b-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行保险销售从业人员不限于通过1家商业银行进行执业登记。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-4b9a-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行开办保理业务,应当遵循依( )的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-dfd1-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
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判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行因分立、合并或者出现公司章程规定的解散事由需要解散的,应当向人民银行提出申请,并附解散的理由和支付存款的本金和利息等债务清偿计划。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
企业所得税扣缴义务人每次代扣的税款,应当自代扣之日起( )内缴入国库,并向所在地的税务机关报送扣缴企业所得税报告表。

A. 7日

B. 10日

C. 15日

D. 30日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-a425-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构因电子银行系统升级、调试等原因,需要按计划暂时停止电子银行服务的,应选择适当的时间,尽可能减少对客户的影响,并至少提前( )天在其网站上予以公告。

A. 1天

B. 3天

C. 5天

D. 10天

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-1d9e-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下信访事项处理正确的是:

A. 信访请求缺乏事实根据的,对信访人做好解释工作。

B. 信访请求不符合法律规定的,对信访人做好解释工作。

C. 信访请求事由合理但缺乏法律依据的,对信访人做好解释工作。

D. 信访请求事实清楚,符合法律、法规、规章或者其他有关规定的,对信访人做好解释工作。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-d588-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行( ),应当对潜在的风险进行评估,并制定相应的管理制度和业务流程。

A. 设立新机构

B. 开办新业务

C. 提供新产品

D. 提供新服务

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-c3a3-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据责任认定情况,下列哪种情形不会导致银行业金融机构对有关案件责任人员从重处理( )。

A. 发生重大、恶性案件,或一年内发生同质同类案件的

B. 监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,无论是否引发案件的

C. 指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的

D. 对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理,从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

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审理应当以调查报告为基础。审理的主要内容包括:

A. 是否有管辖权

B. 是否超过行政处罚时效

C. 适用量罚依据是否正确

D. 处罚种类与金额的建议是否适当

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-8b39-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时,所需要检查的文件、资料,银行业金融机构工作人员( )。

A. 不得拒绝、阻碍和隐瞒

B. 涉及国家秘密的可以隐瞒

C. 涉及商业秘密的可以隐瞒

D. 涉及客户隐私的可以隐瞒

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-b1d9-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构要加强对()信息收集、维护、使用人员的培训管理。

A. 客户

B. 存款

C. 贷款

D. 透支

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-803b-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行保险销售从业人员不限于通过1家商业银行进行执业登记。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-4b9a-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行开办保理业务,应当遵循依( )的原则。

A. 依法合规

B. 审慎经营

C. 平等自愿

D. 公平诚信

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-dfd1-c0c4-d7b79c752b00.html
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