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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行不能支付到期债务，经国务院银行业监督管理机构同意，由人民法院依法宣告其破产。商业银行被宣告破产的，由人民法院组织国务院银行业监督管理机构等有关部门和有关人员成立清算组，进行清算。

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

信访人对复查意见不服，可向复查机关的上一级行政机关请求复核。收到复核请求的行政机关应当自收到复核请求之日起60日内提出复核意见。

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银监会及其派出机构决定组织听证的，应当成立至少由( )人组成的听证工作组。

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根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，一般关联交易是指商业银行与一个关联方之间单笔交易金额占商业银行资本净额1%以上，且该笔交易发生后商业银行与该关联方的交易余额占商业银行资本净额5%以下的交易。

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银行业金融机构严重违反审慎经营规则，情节特别严重或者逾期不改正的，可由国务院银行业监督管理机构（）。

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按照《商业银行市场风险管理指引》的要求，内部审计力量不足的商业银行，应当委托社会中介机构对其市场风险的性质、水平及市场风险管理体系进行审计。

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商业银行对信用卡申请人要充分核实以下信息：

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银行业金融机构应当在( )以后，向银监局提交案件审结报告。

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商业银行不可以独立对理财资金进行投资管理，可以委托经相关监管机构批准或认可的其他金融机构对理财资金进行投资管理。

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商业银行内部控制（）是对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果开展的调查、测试、分析和评估等系统性活动。

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以存单作质押申请贷款时，出质人应委托贷款行申请办理（）手续。

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商业银行不能支付到期债务，经国务院银行业监督管理机构同意，由人民法院依法宣告其破产。商业银行被宣告破产的，由人民法院组织国务院银行业监督管理机构等有关部门和有关人员成立清算组，进行清算。

答案：A

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信访人对复查意见不服，可向复查机关的上一级行政机关请求复核。收到复核请求的行政机关应当自收到复核请求之日起60日内提出复核意见。

点击查看答案

银监会及其派出机构决定组织听证的，应当成立至少由( )人组成的听证工作组。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 6

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银行业金融机构严重违反审慎经营规则，情节特别严重或者逾期不改正的，可由国务院银行业监督管理机构（）。

A. 接管该机构

B. 吊销其经营许可证

C. 处以上五十万元以上罚款

D. 撤销该机构

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商业银行对信用卡申请人要充分核实以下信息：

A. 有效身份

B. 财务状况

C. 消费情况

D. 信贷记录

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银行业金融机构应当在( )以后，向银监局提交案件审结报告。

A. 总结案件教训

B. 分析存在问题

C. 确定问责方案

D. 确定整改措施

E. 交过罚款

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商业银行不可以独立对理财资金进行投资管理，可以委托经相关监管机构批准或认可的其他金融机构对理财资金进行投资管理。

点击查看答案

商业银行内部控制（）是对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果开展的调查、测试、分析和评估等系统性活动。

A. 评价

B. 监督

C. 保障

D. 管理

点击查看答案

以存单作质押申请贷款时，出质人应委托贷款行申请办理（）手续。

A. 存单确认

B. 登记止付

C. 结算

D. 合同

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