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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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判断题
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商业银行因解散、被撤销和被宣告破产而终止。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
关于人民币,下列说法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-9ab9-c0c4-d7b79c752b00.html
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国务院银行业监督管理机构审查董事和高级管理人员的任职资格,自接到申请文件之日起( )内,需做出书面决定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-8149-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在开展代理保险业务时,不得将保险产品与储蓄存款、基金、银行理财产品等产品混淆销售,但为了说明产品特点,可得将保险产品收益与上述产品作简单类比。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-b659-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事、高级管理人员可以兼任监事。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-c21c-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列关于关于各类信用风险权重说法错误的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-2db8-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列关于商业银行各级资本充足率最低要求说法正确的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-9ac7-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》所称处罚信息是指银行业金融机构从业人员在执业过程中受到( )等惩戒措施的信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-74af-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行根据业务需要可以在中华人民共和国境内外设立分支机构。在境外设立分支机构只须经当地银行业监督管理机构的审查批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-7d83-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人受托支付是指贷款人根据借款人的( ),将贷款通过借款人账户支付给符合合同约定用途的款人交易对象。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-37db-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构委派或聘任董事(理事)和高级管理人员前,应当对拟任人是否符合任职资格条件进行调查,并将记录调查过程和结果的文档纳入任职资格申请材料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-6feb-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行因解散、被撤销和被宣告破产而终止。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
关于人民币,下列说法正确的是( )。

A. 禁止伪造、变造人民币

B. 禁止出售、购买伪造、变造的人民币

C. 禁止运输、持有、使用伪造、变造的人民币

D. 禁止故意毁损人民币

E. 禁止在宣传品、出版物或者其他商品上非法使用人民币图样

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国务院银行业监督管理机构审查董事和高级管理人员的任职资格,自接到申请文件之日起( )内,需做出书面决定。

A. 十五日

B. 三十日

C. 两个月

D. 三个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-8149-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在开展代理保险业务时,不得将保险产品与储蓄存款、基金、银行理财产品等产品混淆销售,但为了说明产品特点,可得将保险产品收益与上述产品作简单类比。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-b659-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事、高级管理人员可以兼任监事。
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下列关于关于各类信用风险权重说法错误的是:

A. 商业银行对多边开发银行、国际清算银行和国际货币基金组织债权的风险权重为0%

B. 商业银行对我国中央政府和中国人民银行债权的风险权重为0%

C. 商业银行对我国公共部门实体债权的风险权重为20%

D. 商业银行对我国政策性银行债权的风险权重为10%

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下列关于商业银行各级资本充足率最低要求说法正确的是:

A. 核心一级资本充足率不得低于5%

B. 一级资本充足率不得低于6%

C. 资本充足率不得低于8%

D. 资本充足率不得低于10%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-9ac7-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》所称处罚信息是指银行业金融机构从业人员在执业过程中受到( )等惩戒措施的信息

A. 刑事处罚

B. 行政处罚

C. 党纪处分

D. 内部处分

E. 其他处罚

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-74af-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行根据业务需要可以在中华人民共和国境内外设立分支机构。在境外设立分支机构只须经当地银行业监督管理机构的审查批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-7d83-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人受托支付是指贷款人根据借款人的( ),将贷款通过借款人账户支付给符合合同约定用途的款人交易对象。

A. 提款申请

B. 支付委托

C. 资金需求

D. 生产进度

E. 以上都对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-37db-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构委派或聘任董事(理事)和高级管理人员前,应当对拟任人是否符合任职资格条件进行调查,并将记录调查过程和结果的文档纳入任职资格申请材料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-6feb-c0c4-d7b79c752b00.html
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