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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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内部控制是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的,通过制定和实施系统化的制度、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行应在会计报表附注中披露资本充足状况,包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-6c43-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》,下列做法正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-d80a-c0c4-d7b79c752b00.html
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从业人员在办理授信、资信调查、融资等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时,可由单位负责人视情况决定该员工是否回避。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-ec47-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行资本管理办法(试行)》规定,权重法下信用风险加权资产仅为银行账户表内资产信用风险加权资产。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-27ca-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中国银监会关于进一步规范银行业金融机构吸收公款存款行为的通知》规定,银行业金融机构应强化吸收公款行为的审计监督,对违规问题严格问责和整改,涉嫌违纪违法的,应当由银行业协会严肃处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-493f-c0c4-d7b79c752b00.html
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针对评估中发现的()问题,应提出有效的整改计划,并持续对行为守则及其细则进行完善。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-4823-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行分支机构因地区性明显差异需要实行差别化服务价格的,应当由( )制定服务价格。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-b909-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定,监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-1988-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应按照《商业银行信息披露办法》规定披露( )等信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-6a44-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监督管理机构应当就全面风险管理情况与银行业金融机构董事会、监事会、高级管理层等进行充分沟通,并视情况在银行业金融机构()会议上通报。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-867e-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

内部控制是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的,通过制定和实施系统化的制度、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行应在会计报表附注中披露资本充足状况,包括( )。

A. 风险资产总额

B. 资本净额的数量和结构

C. 核心资本充足率

D. 资本充足率

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-6c43-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》,下列做法正确的是()。

A. 甲银行一级分行与乙合作机构总部签订代销协议后报总行备案

B. 甲银行对代销产品的风险评级结果与合作机构不一致,甲银行采用了本行的风险评级结果

C. 甲银行在本银行营业网点设立专门区域代销乙机构的产品

D. 甲银行允许乙合作机构工作人员丙在本行营业网点从事产品宣传推介、销售等活动

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从业人员在办理授信、资信调查、融资等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时,可由单位负责人视情况决定该员工是否回避。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-ec47-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行资本管理办法(试行)》规定,权重法下信用风险加权资产仅为银行账户表内资产信用风险加权资产。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-27ca-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中国银监会关于进一步规范银行业金融机构吸收公款存款行为的通知》规定,银行业金融机构应强化吸收公款行为的审计监督,对违规问题严格问责和整改,涉嫌违纪违法的,应当由银行业协会严肃处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-493f-c0c4-d7b79c752b00.html
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针对评估中发现的()问题,应提出有效的整改计划,并持续对行为守则及其细则进行完善。

A. 共性

B. 个性

C. 普遍性

D. 重点性

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商业银行分支机构因地区性明显差异需要实行差别化服务价格的,应当由( )制定服务价格。

A. 总行

B. 分行

C. 支行

D. 地区专营机构

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依照《中华人民共和国公司法》规定,监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权( )。

A. 检查公司财务

B. 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督

C. 对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议

D. 提议召开临时股东会会议

E. 向股东会会议提出提案

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商业银行应按照《商业银行信息披露办法》规定披露( )等信息。

A. 财务会计报告

B. 各类风险管理状况

C. 公司治理

D. 年度重大事项

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银行业监督管理机构应当就全面风险管理情况与银行业金融机构董事会、监事会、高级管理层等进行充分沟通,并视情况在银行业金融机构()会议上通报。

A. 高级管理层

B. 股东大会

C. 董事会

D. 监事会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-867e-c0c4-d7b79c752b00.html
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