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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行应当建立健全内部控制制度体系,对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度,并定期进行评估。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
压力测试情景一般分为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-063f-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事长人员案防职责,防止业务模式异化,避免盲目追求多元发展
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-83be-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《票据法》规定,见票即付的汇票,自出票日起( )内向付款人提示付款。
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商业银行的每个网点在同一会计年度内与保险公司(以单独法人机构为计算单位)开展保险业务合作不得超过:
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商业银行应严格隔离委托贷款业务与自营业务的风险,严禁以下行为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-8846-c0c4-d7b79c752b00.html
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制定《中华人民共和国中国人民银行法》的目的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-98ea-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应在从业人员招聘和任职程序中评估其与业务相关的行为,重点考察是否有不当行为记录。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-e701-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行应当加强员工行为管理,对销售人员及其代销产品范围进行明确授权,并在营业网点公示。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-44f3-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构违反审慎经营规则,责令限期改正,逾期未改正,并造成严重危害的,省一级银行业监督管理机构可以采取的措施包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-bb8f-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行保理业务管理暂行办法》规定,保理业务规模较大、复杂度较高的商业银行,必须做到以下几点:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-d05f-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
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判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行应当建立健全内部控制制度体系,对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度,并定期进行评估。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
压力测试情景一般分为( )。

A. 轻度压力

B. 中度压力

C. 重度压力

D. 极端压力

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-063f-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事长人员案防职责,防止业务模式异化,避免盲目追求多元发展
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-83be-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《票据法》规定,见票即付的汇票,自出票日起( )内向付款人提示付款。

A. 十日

B. 十五日

C. 一个月

D. 两个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-f454-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的每个网点在同一会计年度内与保险公司(以单独法人机构为计算单位)开展保险业务合作不得超过:

A. 2家

B. 3家

C. 4家

D. 5家

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-3dea-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应严格隔离委托贷款业务与自营业务的风险,严禁以下行为()。

A. 代委托人确定借款人

B. 代委托人垫付资金发放委托贷款

C. 为委托贷款提供各种形式的担保

D. 参与委托人的贷款决策

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-8846-c0c4-d7b79c752b00.html
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制定《中华人民共和国中国人民银行法》的目的是( )。

A. 确立中国人民银行的地位

B. 明确中国人民银行的职责

C. 保证国家货币政策的正确制定和执行

D. 建立和完善中央银行宏观调控体系

E. 维护金融稳定

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银行业金融机构应在从业人员招聘和任职程序中评估其与业务相关的行为,重点考察是否有不当行为记录。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-e701-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行应当加强员工行为管理,对销售人员及其代销产品范围进行明确授权,并在营业网点公示。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-44f3-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构违反审慎经营规则,责令限期改正,逾期未改正,并造成严重危害的,省一级银行业监督管理机构可以采取的措施包括( )。

A. 责令暂停部分业务、停止批准开办新业务

B. 停止批准增设分支机构

C. 限制分配红利和其他收入

D. 给予银行业金融机构负责人撤职的处分

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根据《商业银行保理业务管理暂行办法》规定,保理业务规模较大、复杂度较高的商业银行,必须做到以下几点:

A. 设立专门的保理业务部门或团队

B. 配备专业的从业人员,负责产品研发

C. 配备专业的从业人员业务操作

D. 配备专业的从业人员日常管理和风险控制

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