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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行应当建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的管理信息系统和业务操作系统,及时、准确记录经营管理信息,确保信息的完整、连续、准确和可追溯。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行保险机构应当在( )、 ( )、( )或者( )醒目位置公布本单位的投诉电话、通讯地址等投诉渠道信息和消费投诉处理流程。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-e7a7-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应对固定资产投资项目的( )以及借款人的( )进行动态监测,对异常情况及时查明原因并采取相应措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-22ba-c0c4-d7b79c752b00.html
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在本行已开立基本账户的企业申请开立一般账户时,下列哪种做法是不正确的?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-4d8c-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国企业所得税法》,企业从其关联方接受的债权性投资与权益性投资的比例超过规定标准而发生的利息支出,可以在计算应纳税所得额时扣除。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-700e-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定, 贷款人应将流动资金贷款纳入对借款人及其所在集团客户的统一授信管理,并按区域、行业、贷款品种等维度建立( )管理制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-82ae-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政许可所依据的法律、法规、规章修改或者废止,或者准予行政许可所依据的客观情况发生重大变化,为了( )的需要,行政机关可以依法变更或者撤回已经生效的行政许可。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-fd67-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应将流动资金贷款纳入对借款人及其所在集团客户的统一授信管理,并按( )等维度建立风险限额管理制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-28b1-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定,下列关于国有独资公司说法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-1b8a-c0c4-d7b79c752b00.html
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某银行业金融机构申请设立分支机构,材料不齐或者不符合法定形式的,受理机构以下哪些做法是正确的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-4a38-c0c4-d7b79c752b00.html
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重大信息披露应至少以季度为一个披露周期,优先通过年报、社会责任报告等方式进行
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-66b1-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行应当建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的管理信息系统和业务操作系统,及时、准确记录经营管理信息,确保信息的完整、连续、准确和可追溯。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银行保险机构应当在( )、 ( )、( )或者( )醒目位置公布本单位的投诉电话、通讯地址等投诉渠道信息和消费投诉处理流程。

A. 官方网站

B. 移动客户端

C. 营业场所

D. 办公场所

E. 当地媒体

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贷款人应对固定资产投资项目的( )以及借款人的( )进行动态监测,对异常情况及时查明原因并采取相应措施。

A. 收入现金流、整体现金流

B. 合法性、诚信度

C. 盈利性、工作能力

D. 发展前景、管理能力

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在本行已开立基本账户的企业申请开立一般账户时,下列哪种做法是不正确的?

A. 不需要企业另外提供全套申请资料

B. 需要企业重新提供开户的全套资料

C. 对新提供资料应与开立基本账户时留存的开户文件、印鉴进行核对

D. 如核对不一致可调用留存的资料

E. 如核对不一致应与客户进行核实确认

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根据《中华人民共和国企业所得税法》,企业从其关联方接受的债权性投资与权益性投资的比例超过规定标准而发生的利息支出,可以在计算应纳税所得额时扣除。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-700e-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定, 贷款人应将流动资金贷款纳入对借款人及其所在集团客户的统一授信管理,并按区域、行业、贷款品种等维度建立( )管理制度。

A. 风险限额

B. 风险处置

C. 风险拨备

D. 风险评级

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行政许可所依据的法律、法规、规章修改或者废止,或者准予行政许可所依据的客观情况发生重大变化,为了( )的需要,行政机关可以依法变更或者撤回已经生效的行政许可。

A. 加强管理

B. 经济发展

C. 宏观调控

D. 公共利益

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贷款人应将流动资金贷款纳入对借款人及其所在集团客户的统一授信管理,并按( )等维度建立风险限额管理制度。

A. 区域

B. 行业

C. 贷款品种

D. 行业风险

E. 以上都对

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依照《中华人民共和国公司法》规定,下列关于国有独资公司说法正确的是( )。

A. 国有独资公司不设股东会,由国有资产监督管理机构行使股东会职权

B. 国有资产监督管理机构可以授权公司董事会行使股东会的部分职权

C. 公司的合并必须由国有资产监督管理机构决定

D. 公司的分立必须由国有资产监督管理机构决定

E. 公司增加注册资本必须由国有资产监督管理机构决定

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某银行业金融机构申请设立分支机构,材料不齐或者不符合法定形式的,受理机构以下哪些做法是正确的( )。

A. 当场将材料退回

B. 当场一次性告知申请人需要补正的全部内容

C. 5日内一次性告知申请人需要补正的全部内容

D. 10日内一次性告知申请人需要补正的全部内容

E. 15日内一次性告知申请人需要补正的全部内容

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重大信息披露应至少以季度为一个披露周期,优先通过年报、社会责任报告等方式进行
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-66b1-c0c4-d7b79c752b00.html
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