APP下载
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
搜索
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
判断题
)
商业银行应当建立内部控制管理责任制,强化责任追究。董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责,并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行业金融机构开展新业务、应用新技术之前应当进行洗钱和恐怖融资风险评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-09f1-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行应设立或指派一个特定部门负责信息科技风险管理工作,并直接向首席信息官或( )报告工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-2dc1-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
我国《票据法》规定,票据追索权的行使期限,适用( )法律。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-0198-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
贷款人有下列情形之一的,银行业监督管理机构可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条的规定采取监管措施( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-5ecf-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
企业发生的公益性捐赠支出,在年度利润总额( )以内的部分,准予在计算应纳税所得额时扣除。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-9bbb-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银团贷款业务中,按照牵头行对贷款最终安排额所承担的责任,银团牵头行分销银团贷款可以分为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-de3f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行的操作风险管理政策和程序应及时报告备案给:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-5400-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行不得向关系人发放( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-4bcd-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行开展代理保险业务,应当遵循的原则是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-31ef-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构在尽职调查时应当关注信息科技外包服务提供商的技术和行业经验,包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-1619-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
判断题
)
手机预览
拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行应当建立内部控制管理责任制,强化责任追究。董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责,并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银行业金融机构开展新业务、应用新技术之前应当进行洗钱和恐怖融资风险评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-09f1-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行应设立或指派一个特定部门负责信息科技风险管理工作,并直接向首席信息官或( )报告工作。

A. 行长

B. 分管行长

C. 首席风险官

D. 董事长

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-2dc1-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
我国《票据法》规定,票据追索权的行使期限,适用( )法律。

A. 出票地

B. 付款地

C. 出票人居住地

D. 付款人居住地

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-0198-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
贷款人有下列情形之一的,银行业监督管理机构可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条的规定采取监管措施( )。

A. 固定资产贷款业务流程有缺陷的

B. 未按《固定资产贷款管理暂行办法》要求将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位的

C. 贷款调查、风险评价未尽职的

D. 未按《固定资产贷款管理暂行办法》规定对借款人和项目的经营情况进行持续有效监控的

E. 对借款人违反合同约定的行为未及时采取有效措施的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-5ecf-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
企业发生的公益性捐赠支出,在年度利润总额( )以内的部分,准予在计算应纳税所得额时扣除。

A. 0.1

B. 0.12

C. 0.15

D. 0.18

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-9bbb-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银团贷款业务中,按照牵头行对贷款最终安排额所承担的责任,银团牵头行分销银团贷款可以分为( )。

A. 全额包销

B. 余额包销

C. 部分包销

D. 尽最大努力推销

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-de3f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行的操作风险管理政策和程序应及时报告备案给:

A. 银监会和人民银行

B. 银监会

C. 人民银行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-5400-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行不得向关系人发放( )。

A. 质押贷款

B. 抵押贷款

C. 保证贷款

D. 信用贷款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-4bcd-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行开展代理保险业务,应当遵循的原则是:

A. 公开、公平、公正

B. 信息透明,揭示风险

C. 自主,自愿,公平,公开

D. 充分揭示风险,保证客户利益

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-31ef-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构在尽职调查时应当关注信息科技外包服务提供商的技术和行业经验,包括( )。

A. 服务能力

B. 支持技术

C. 服务经验

D. 市场评价

E. 监管评价

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-1619-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载