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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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本人与亲属不得在同一单位担任双方直接隶属于同一管理层成员的职务或有直接上下级管理的职务。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行或者其他金融机构的工作人员在票据业务中,对违反票据法规定的票据予以承兑、付款或者保证,造成重大损失的,给予( )处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-5e49-c0c4-d7b79c752b00.html
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信贷资产证券化发起机构和贷款服务机构不得担任同一交易的资金保管机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-9f0d-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《票据法》规定,下列选项中汇票上必须记载事项为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-ed56-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行采用初级内部评级法,非零售风险暴露中没有合格抵质押品的高级债权和次级债权的违约损失率分别为( )%和( )%。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-97e9-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应不断健全呆账核销管理制度,规范审核程序,做好风险隔离与防范,防止()行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-73c7-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列属于突发事件信息报告基本因素的有:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-71f5-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行营销人员开展信用卡电话营销时,必须留存清晰的录音资料,录音资料应当至少保存( )备查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-512a-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构未按照《金融违法行为处罚办法》规定依法协助税务机关、海关办理对纳税人存款的冻结、扣划,造成税款流失的,应当进行以下处理:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-142d-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行公司治理指引中所称主要股东是指能够直接、间接、共同持有或控制商业银行( )以上股份或表决权以及对商业银行决策有重大影响的股东。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-f678-c0c4-d7b79c752b00.html
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违法房地产政策方面市场乱象包括但不限于以下()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-7eb9-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
判断题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

本人与亲属不得在同一单位担任双方直接隶属于同一管理层成员的职务或有直接上下级管理的职务。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银行或者其他金融机构的工作人员在票据业务中,对违反票据法规定的票据予以承兑、付款或者保证,造成重大损失的,给予( )处罚。

A. 处五年以下有期徒刑

B. 拘役

C. 处三年以上有期徒刑

D. 拘留15天

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-5e49-c0c4-d7b79c752b00.html
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信贷资产证券化发起机构和贷款服务机构不得担任同一交易的资金保管机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-9f0d-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《票据法》规定,下列选项中汇票上必须记载事项为( )。

A. 付款日期

B. 付款地

C. 出票地

D. 付款人名称

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-ed56-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行采用初级内部评级法,非零售风险暴露中没有合格抵质押品的高级债权和次级债权的违约损失率分别为( )%和( )%。

A. 30,60

B. 30,75

C. 45,60

D. 45,75

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-97e9-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应不断健全呆账核销管理制度,规范审核程序,做好风险隔离与防范,防止()行为。

A. 虚增存款

B. 利益输送

C. 贷款挪用

D. 利息差错

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-73c7-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列属于突发事件信息报告基本因素的有:

A. 突发事件的基本情况。

B. 已经产生的影响和损失。

C. 舆论反映。

D. 下一步拟采取的处置措施。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-71f5-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行营销人员开展信用卡电话营销时,必须留存清晰的录音资料,录音资料应当至少保存( )备查。

A. 六个月

B. 1年

C. 2年

D. 10年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-512a-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构未按照《金融违法行为处罚办法》规定依法协助税务机关、海关办理对纳税人存款的冻结、扣划,造成税款流失的,应当进行以下处理:

A. 给予警告,并处10万元以上50万元以下的罚款

B. 对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予撤职直至开除的纪律处分

C. 构成违反治安管理行为的,依法给予治安管理处罚

D. 构成妨害公务罪或者其他罪的,依法追究刑事责任

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商业银行公司治理指引中所称主要股东是指能够直接、间接、共同持有或控制商业银行( )以上股份或表决权以及对商业银行决策有重大影响的股东。

A. 百分之三

B. 百分之五

C. 百分之八

D. 百分之十

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-f678-c0c4-d7b79c752b00.html
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违法房地产政策方面市场乱象包括但不限于以下()。

A. 直接或变相为房地产企业支付土地购置费用提供各类表内外融资,或以自身信用提供支持或通道

B. 向“四证”不全、资本金未足额到位的商业性房地产开发项目提供融资

C. 发放“二套房”及以上个人住房贷款

D. 综合消费贷款、个人经营性贷款、信用卡透支等资金用于购房等

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