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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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全国性保险机构员工原则上不得在本人成长地担任省级和地市级分支机构主要负责人，确有特殊情况的，可申请豁免，但应按规定履行有关审批和公示程序。

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

以下哪些情形需金融机构重新申请高级管理人员任职资格：

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金融机构应当建立电子银行业务重大安全事故和风险事件的报告制度，并保持与监管部门的经常性沟通。对于电子银行系统被恶意攻破并已出现客户或银行损失，电子银行被病毒感染并导致机密资料外泄，以及可能会引发其他金融机构电子银行系统风险的事件，金融机构应在事件发生后（）小时内向中国银监会报告。

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银行保险机构应强化消费者权益保护决策执行和监督机制。

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认真贯彻落实新时代党的建设总要求和全面从严治党战略部署，层层压实党建工作责任，着力强化（），维护法规制度严肃性和权威性，确保党的路线方针政策在银行业保险业不折不扣得到贯彻执行。

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商业银行应将信息披露的内容以中文编制成年度报告，于每个会计年度终了后的( )个月内披露。因特殊原因不能按时披露的，应至少提前十五日向中国银行业监督管理委员会申请延迟。

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以下不符合商业银行数据中心选址要求的是（）。

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监督检查部门应当在立案之日起( )日内完成调查工作。在规定时间内无法完成的，经行政处罚委员会主任委员批准，可以延长调查期限。

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务，或利用个人理财业务进行不公平竞争的，银行业监督管理机构应依据有关法律法规责令其限期改正;逾期未改正的，银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取（）措施。

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公民、法人或者其他组织对行政机关实施行政许可，享有（）；有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼；其合法权益因行政机关违法实施行政许可受到损害的，有权依法要求赔偿。

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我国《票据法》规定，涉外票据的承兑行为，适用( )。

题目内容

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

全国性保险机构员工原则上不得在本人成长地担任省级和地市级分支机构主要负责人，确有特殊情况的，可申请豁免，但应按规定履行有关审批和公示程序。

答案：A

相关题目

以下哪些情形需金融机构重新申请高级管理人员任职资格：

A. 未在拟任人任职前提交离任审计报告及有关任职材料的

B. 离任审计报告结论不实、或显示拟任人可能存在不适合担任新职务情形的

C. 原任职所在地银监会派出机构的监管评价意见显示，该拟任人可能存在不符合本办法任职资格条件情形的

D. 已连续中断任职1年以上的

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A. 2

B. 8

C. 24

D. 48

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银行保险机构应强化消费者权益保护决策执行和监督机制。

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A. 制度执行

B. 道德执行

C. 法律执行

D. 全面执行

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A. 三

B. 二

C. 六

D. 四

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以下不符合商业银行数据中心选址要求的是（）。

A. 生产中心与灾备中心的场所应保持合理距离

B. 电力供给可靠，交通、通信便捷地区

C. 远离水灾和火灾隐患区域

D. 靠近易爆场所

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监督检查部门应当在立案之日起( )日内完成调查工作。在规定时间内无法完成的，经行政处罚委员会主任委员批准，可以延长调查期限。

A. 15

B. 30

C. 60

D. 90

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A. 暂停商业银行销售新的理财计划或产品

B. 建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人

C. 建议商业银行调整相关风险管理部门负责人

D. 建议商业银行调整相关内部审计部门负责人

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A. 听证权

B. 陈述权

C. 申辩权

D. 抗辩权

E. 以上都对

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我国《票据法》规定，涉外票据的承兑行为，适用( )。

A. 出票地法律

B. 承兑行为地法律

C. 付款地法律

D. 承兑人本国法律

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