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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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银保监会建立托管机构黑名单制度,通过全国信用信息共享平台与相关部门或政府机构共享信息。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行与第三方支付机构建立业务关联,从银行账户划出的支付交易资金,遇到交易终止、失败应划回银行与第三方机构设定的特定银行账户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-dad1-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在会计师事务所出具审计报告前,应与会计师事务所、( )进行三方会谈。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-1540-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《票据法》规定,付款人对向其提示承兑的汇票,应当自收到提示承兑的汇票之日起( )内承兑或者拒绝承兑。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-f238-c0c4-d7b79c752b00.html
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制定《中华人民共和国中国人民银行法》的目的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-98ea-c0c4-d7b79c752b00.html
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除牵头部门外的风险管理、内控合规、内部审计、人力资源和监察部门等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工,积极配合牵头部门对从业人员的行为进行()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-9562-c0c4-d7b79c752b00.html
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信托投资公司境外的业务活动由( )实施监管。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-a8c3-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应将流动资金贷款纳入对借款人及其所在集团客户的统一授信管理,并按区域、行业、贷款品种等维度建立( )管理制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-ea64-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行不按照规定向国务院银行业监督管理机构报送有关文件、资料的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,逾期不改正的,处十万元以上三十万元以下罚款。 商业银行不按照规定向中国人民银行报送有关文件、资料的,由( )责令改正,逾期不改正的,处十万元以上三十万元以下罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-7105-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》规定,关于本票的说法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-59c6-c0c4-d7b79c752b00.html
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操作风险管理政策应当与以下银行的哪些特性相适应:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-9496-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
判断题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银保监会建立托管机构黑名单制度,通过全国信用信息共享平台与相关部门或政府机构共享信息。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行与第三方支付机构建立业务关联,从银行账户划出的支付交易资金,遇到交易终止、失败应划回银行与第三方机构设定的特定银行账户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-dad1-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在会计师事务所出具审计报告前,应与会计师事务所、( )进行三方会谈。

A. 董事会

B. 银行业监督管理机构

C. 审计机关

D. 当地人民政府

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我国《票据法》规定,付款人对向其提示承兑的汇票,应当自收到提示承兑的汇票之日起( )内承兑或者拒绝承兑。

A. 三日

B. 六日

C. 十日

D. 十五日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-f238-c0c4-d7b79c752b00.html
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制定《中华人民共和国中国人民银行法》的目的是( )。

A. 确立中国人民银行的地位

B. 明确中国人民银行的职责

C. 保证国家货币政策的正确制定和执行

D. 建立和完善中央银行宏观调控体系

E. 维护金融稳定

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除牵头部门外的风险管理、内控合规、内部审计、人力资源和监察部门等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工,积极配合牵头部门对从业人员的行为进行()。

A. 监测

B. 识别

C. 记录

D. 处理

E. 报告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-9562-c0c4-d7b79c752b00.html
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信托投资公司境外的业务活动由( )实施监管。

A. 国务院证券业监管管理机构

B. 国务院银行业监督管理机构

C. 境外证券业监督管理机构

D. 境外银行业监督管理机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-a8c3-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应将流动资金贷款纳入对借款人及其所在集团客户的统一授信管理,并按区域、行业、贷款品种等维度建立( )管理制度。

A. 风险限额

B. 风险处置

C. 风险拨备

D. 风险评级

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-ea64-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行不按照规定向国务院银行业监督管理机构报送有关文件、资料的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,逾期不改正的,处十万元以上三十万元以下罚款。 商业银行不按照规定向中国人民银行报送有关文件、资料的,由( )责令改正,逾期不改正的,处十万元以上三十万元以下罚款。

A. 国务院银行业监督管理机构

B. 中国人民银行

C. 商业银行上级行

D. 工商行政管理机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-7105-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》规定,关于本票的说法正确的是( )。

A. 本票自出票日起,付款期限最长不得超过二个月

B. 我国《票据法》上的本票包括银行本票和商业本票

C. 本票必须记载“本票”字样

D. 本票的持票人未按照规定期限提示见票的,丧失对出票人以外的前手的追索权

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-59c6-c0c4-d7b79c752b00.html
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操作风险管理政策应当与以下银行的哪些特性相适应:

A. 业务性质

B. 规模

C. 复杂程度

D. 风险特征

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-9496-c0c4-d7b79c752b00.html
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