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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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判断题

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银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

对于一年之内月末存款偏离度（）超过3%的银行，适当降低其年度监管评级。

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根据国务院《信访条例》，应当对信访事项作出处理的行政机关分立、合并、撤销的，由继续行使其职权的行政机关受理;职责不清的，由( )或者其指定的机关受理。

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商业银行出现以下情形之一的，应当严格限定高级管理人员绩效考核结果及其薪酬：

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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，案件责任人员被撤职后，不得安排担任同职（级）及以上职务的时间是：

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，在接管、机构重组或者撤销清算期间，经国务院银行业监督管理机构负责人批准，对直接负责的董事、高级管理人员，可以直接禁止其转移、转让财产或者对其财产设定其他权利。

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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，商业银行提供保理融资时，有追索权保理按融资金额计入债权人征信信息。

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商业银行拥有50%以下（含）表决权的被投资金融机构，但与被投资金融机构之间有下列情况之一的，应将其纳入并表范围（）。

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银行业金融机构信息科技外包包括（）。

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根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定，银行业金融机构要建立规范的金融产品信息披露制度，要以专业性作为信息披露充分性的衡量标准。

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伪造货币的应处三年以上十年以下有期徒刑；伪造货币集团的首要分子应处十年以上有期徒刑或者死刑。

题目内容

(

判断题

)

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任

答案：A

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对于一年之内月末存款偏离度（）超过3%的银行，适当降低其年度监管评级。

A. 1次

B. 2次

C. 3次

D. 4次

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A. 其共同的上一级行政机关

B. ;本级人民政府

C. 同级仲裁机构

D. 同级人民法院

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商业银行出现以下情形之一的，应当严格限定高级管理人员绩效考核结果及其薪酬：

A. 主要监管指标没有达到监管要求的

B. 资产质量明显恶化的

C. 盈利水平明显恶化的

D. 出现其他重大风险的

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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，案件责任人员被撤职后，不得安排担任同职（级）及以上职务的时间是：

A. 一年内

B. 二年内

C. 三年内

D. 半年

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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，商业银行提供保理融资时，有追索权保理按融资金额计入债权人征信信息。

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商业银行拥有50%以下（含）表决权的被投资金融机构，但与被投资金融机构之间有下列情况之一的，应将其纳入并表范围（）。

A. 通过与其它投资者之间的协议，拥有该金融机构50%以上的表决权

B. 根据章程或协议，有权决定该金融机构的财务和经营政策

C. 有权任免该金融机构董事会或类似权力机构的多数成员

D. 在被投资金融机构董事会或类似权力机构占多数表决权

E. 以上都对

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银行业金融机构信息科技外包包括（）。

A. 研发咨询类

B. 系统运行维护类

C. 业务外包中的信息科技活动

D. 人力资源外包

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伪造货币的应处三年以上十年以下有期徒刑；伪造货币集团的首要分子应处十年以上有期徒刑或者死刑。

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