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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

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判断题

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银行业金融机构应当依法执行联合国安理会及其他国家制裁或有关国际组织决议要求。

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构开展新业务、应用新技术之后应当进行洗钱和恐怖融资风险评估

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听证报告内容主要包括：

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银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法中所称案件问责是指银行业金融机构对案件（）实施责任追究的行为。

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个人贷款因其额小、面广，调查成本较高，所以贷款调查应以间接调查为主、实地调查为辅。

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我国《商业银行信息披露办法》规定，商业银行应将年度报告在公布之日五日以前报送中国银行业监督管理委员会。

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根据《中国银行业监督管理委员会行政复议办法》,在行政复议过程中，被申请人可自行向申请人、其他有关组织或者个人收集证据。

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商业银行可只向国务院银行业监督管理机构报送资产负债表、利润表以及其他财务会计、统计报表和资料。

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根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定，贷款人应合理测算借款人营运资金需求，审慎确定贷款人的（），不得超过借款人的实际需求发放流动资金贷款。

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银行业金融机构信息系统恢复时间目标是指业务功能恢复时能够容忍的数据丢失量。

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《流动资金贷款管理暂行办法》规定，采用贷款人受托支付的，贷款人应根据约定的贷款用途,审核借款人提供的支付申请所列支付对象、支付金额等信息是否与相应的商务合同等证明材料相符。审核同意后，由借款人直接支付给其交易对象。

题目内容

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判断题

)

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构应当依法执行联合国安理会及其他国家制裁或有关国际组织决议要求。

答案：B

相关题目

银行业金融机构开展新业务、应用新技术之后应当进行洗钱和恐怖融资风险评估

点击查看答案

听证报告内容主要包括：

A. 当事人的基本情况

B. 听证工作组的人员组成、召开听证的时间、地点及听证过程

C. 当事人或其代理人陈述、申辩的内容

D. 调查人员与当事人或其代理人质证、辩论的内容

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银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法中所称案件问责是指银行业金融机构对案件（）实施责任追究的行为。

A. 经办人员

B. 管理人员

C. 责任人员

D. 经办机构

点击查看答案

个人贷款因其额小、面广，调查成本较高，所以贷款调查应以间接调查为主、实地调查为辅。

点击查看答案

我国《商业银行信息披露办法》规定，商业银行应将年度报告在公布之日五日以前报送中国银行业监督管理委员会。

点击查看答案

根据《中国银行业监督管理委员会行政复议办法》,在行政复议过程中，被申请人可自行向申请人、其他有关组织或者个人收集证据。

点击查看答案

商业银行可只向国务院银行业监督管理机构报送资产负债表、利润表以及其他财务会计、统计报表和资料。

点击查看答案

A. 流动资金授信总额

B. 具体贷款的额度

C. 偿债能力

D. 贷款利率

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银行业金融机构信息系统恢复时间目标是指业务功能恢复时能够容忍的数据丢失量。

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