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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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银保监部门负责对银行业金融机构董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行已经或者可能发生信用危机,严重影响存款人的利益时,国务院银行业监督管理机构可以对该银行实行接管。接管期限届满,( )可以决定延期,但接管期限最长不得超过二年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-6fde-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中国银行业监督管理委员会行政复议办法》中所称的行政复议机关是指依照《中华人民共和国行政复议法》和本办法履行行政复议职责的机关,具体为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-ca7e-c0c4-d7b79c752b00.html
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银保监会及其派出机构应当加强与人民银行及其分支机构的沟通协作,在()工作中加强沟通协调,推动形成监管合力。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-b4aa-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定,贷款人应落实具体的责任部门和岗位,对固定资产贷款进行全面的风险评价,并形成风险评价报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-47a6-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立内部控制监督的( ),内部审计部门、内控管理职能部门、业务部门人员应将发现的内部控制缺陷,按照规定报告路线及时报告董事会、监事会、高级管理层或相关部门。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-8a3c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行运营中断事件应急处置组织架构中的应急执行层由商业银行业务连续性管理执行部门组成。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-0383-c0c4-d7b79c752b00.html
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违法房地产政策方面市场乱象包括但不限于以下()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-7eb9-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融企业批量转让不良资产的范围包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-ea2c-c0c4-d7b79c752b00.html
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公司以其主要办事机构所在地为住所。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-a75c-c0c4-d7b79c752b00.html
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大型银行为做好机构发展规划,应制定机构评价标准。至少包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-cde2-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
判断题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银保监部门负责对银行业金融机构董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行已经或者可能发生信用危机,严重影响存款人的利益时,国务院银行业监督管理机构可以对该银行实行接管。接管期限届满,( )可以决定延期,但接管期限最长不得超过二年。

A. 国务院银行业监督管理机构

B. 人民银行

C. 法院

D. 国务院

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-6fde-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中国银行业监督管理委员会行政复议办法》中所称的行政复议机关是指依照《中华人民共和国行政复议法》和本办法履行行政复议职责的机关,具体为( )。

A. 银监会

B. 银监局

C. 银监分局

D. 监管办事处

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-ca7e-c0c4-d7b79c752b00.html
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银保监会及其派出机构应当加强与人民银行及其分支机构的沟通协作,在()工作中加强沟通协调,推动形成监管合力。

A. 规则制定

B. 现场检查

C. 非现场监管及行政处罚

D. 反洗钱和反恐怖融资资源投入

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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定,贷款人应落实具体的责任部门和岗位,对固定资产贷款进行全面的风险评价,并形成风险评价报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-47a6-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立内部控制监督的( ),内部审计部门、内控管理职能部门、业务部门人员应将发现的内部控制缺陷,按照规定报告路线及时报告董事会、监事会、高级管理层或相关部门。

A. 报告和信息反馈制度

B. 问题整改机制

C. 评价质量控制机制

D. 保障监督机制

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商业银行运营中断事件应急处置组织架构中的应急执行层由商业银行业务连续性管理执行部门组成。
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违法房地产政策方面市场乱象包括但不限于以下()。

A. 直接或变相为房地产企业支付土地购置费用提供各类表内外融资,或以自身信用提供支持或通道

B. 向“四证”不全、资本金未足额到位的商业性房地产开发项目提供融资

C. 发放“二套房”及以上个人住房贷款

D. 综合消费贷款、个人经营性贷款、信用卡透支等资金用于购房等

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金融企业批量转让不良资产的范围包括( )。

A. 按规定程序和标准认定为次级、可疑、损失类的贷款

B. 已核销的账销案存资产

C. 抵债资产

D. 其他不良资产

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-ea2c-c0c4-d7b79c752b00.html
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公司以其主要办事机构所在地为住所。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-a75c-c0c4-d7b79c752b00.html
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大型银行为做好机构发展规划,应制定机构评价标准。至少包括:

A. 规模标准

B. 服务专业性和区域适当性

C. 服务客户能力

D. 财务标准和风险标准

E. 外部环境标准

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