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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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判断题

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强化非标投资业务风险管控，防范表外风险传导至表内。

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构应当对重要的信息科技外包服务提供商进行定期的风险评估，至少在（）年内覆盖所有重要的服务提供商。

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银行保险机构应当在( )、 ( )、( )或者( )醒目位置公布本单位的投诉电话、通讯地址等投诉渠道信息和消费投诉处理流程。

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商业银行应确定独立的验证部门或团队对压力测试体系进行持续有效的评估并出具验证评估报告，原则上不低于（）。

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按照《固定资产贷款管理暂行办法》规定，固定资产贷款合同至少应覆盖哪些要素和有关细节：

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商业银行《信用卡业务年度评估报告》应当包括（）。

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《流动资金贷款管理暂行办法》规定，采用贷款人受托支付的，贷款人应根据约定的贷款用途,审核借款人提供的支付申请所列支付对象、支付金额等信息是否与相应的商务合同等证明材料相符。审核同意后，由借款人直接支付给其交易对象。

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商业银行数据中心可以不采用两家或多家通信运营商线路互为备份。

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银行保险违法行为举报，已经受理的举报，举报人在处理期间再次举报，且举报内容无新的事实、证明材料的，银行保险监督管理机构不予受理。

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下列（）应是在机构各项日常经营、管理活动中发现存疑，且必须被机构密切关注或监视的。

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我国《票据法》规定，持票人对支票出票人的权利，自出票日起( )不行使，票据权利消灭。

题目内容

(

判断题

)

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

强化非标投资业务风险管控，防范表外风险传导至表内。

答案：A

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银行业金融机构应当对重要的信息科技外包服务提供商进行定期的风险评估，至少在（）年内覆盖所有重要的服务提供商。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

点击查看答案

银行保险机构应当在( )、 ( )、( )或者( )醒目位置公布本单位的投诉电话、通讯地址等投诉渠道信息和消费投诉处理流程。

A. 官方网站

B. 移动客户端

C. 营业场所

D. 办公场所

E. 当地媒体

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商业银行应确定独立的验证部门或团队对压力测试体系进行持续有效的评估并出具验证评估报告，原则上不低于（）。

A. 一年两次

B. 一年一次

C. 两年一次

D. 三年一次

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按照《固定资产贷款管理暂行办法》规定，固定资产贷款合同至少应覆盖哪些要素和有关细节：

A. 贷款利率、用途及金额、期限

B. 还款保障及风险处置

C. 借款人财务指标

D. 贷款支付要求

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商业银行《信用卡业务年度评估报告》应当包括（）。

A. 全年信用卡业务基本经营情况分析

B. 信用卡业务合规管理和内控管理情况

C. 投诉处理情况

D. 下一年度信用卡业务发展规划

点击查看答案

商业银行数据中心可以不采用两家或多家通信运营商线路互为备份。

点击查看答案

银行保险违法行为举报，已经受理的举报，举报人在处理期间再次举报，且举报内容无新的事实、证明材料的，银行保险监督管理机构不予受理。

点击查看答案

下列（）应是在机构各项日常经营、管理活动中发现存疑，且必须被机构密切关注或监视的。

A. 连续三个对账周期对账失败的账户

B. 未经银行营销主动开立并立即收付大额款项的存款账户

C. 长期未发生业务又突然发生大额资金收付的账户

D. 账户所有者与无业务往来者之间划转大额款项的账户

E. 存款较大的账户

点击查看答案

我国《票据法》规定，持票人对支票出票人的权利，自出票日起( )不行使，票据权利消灭。

A. 三个月

B. 六个月

C. 一年

D. 两年

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