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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银行业金融机构应建立举报制度，鼓励从业人员积极抵制、堵截和检举各类违法违规违纪和危害所在机构声誉的行为。

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为，依法应当给予行政处罚的，行政机关必须查明事实;违法事实不清的，不得给予行政处罚。

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行政机关应当根据被许可人的申请，在该行政许可有效期届满前作出是否准予延续的决定;逾期未作决定的，视为:

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从业人员应遵循公平竞争、客户自愿原则，不得从事（）等不正当竞争行为。

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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人开展固定资产贷款业务应当遵循友好合作、互相信任的原则。

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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定，商业银行应当对拟代销产品开展尽职调查，可以以合作机构的产品审批资料作为产品审批依据。

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业金融机构因违反审慎经营规则被责令限期改正后，国务院银行业监督管理机构应组织验收，符合有关审慎经营规则的，应当自验收完毕之日起五日内解除对其采取的有关措施。

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根据《商业银行资本管理办法（试行）》规定，储备资本要求为风险加权资产的（）%，由核心一级资本来满足。

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商业银行的组织形式、组织机构适用《中华人民共和国商业银行法》的规定。

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依据《中资商业银行专营机构监管指引》规定，专营机构应具备以下哪些特征：

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我国《票据法》规定，办理支票委托付款业务的只能是( )。

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判断题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构应建立举报制度，鼓励从业人员积极抵制、堵截和检举各类违法违规违纪和危害所在机构声誉的行为。

答案：A

相关题目

公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为，依法应当给予行政处罚的，行政机关必须查明事实;违法事实不清的，不得给予行政处罚。

点击查看答案

行政机关应当根据被许可人的申请，在该行政许可有效期届满前作出是否准予延续的决定;逾期未作决定的，视为:

A. 不予延续

B. 准予延续

C. 撤回许可

D. 撤销许可

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从业人员应遵循公平竞争、客户自愿原则，不得从事（）等不正当竞争行为。

A. 违规揽存

B. 低价倾销

C. 贬低同业

D. 虚假宣传

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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人开展固定资产贷款业务应当遵循友好合作、互相信任的原则。

点击查看答案

根据《商业银行资本管理办法（试行）》规定，储备资本要求为风险加权资产的（）%，由核心一级资本来满足。

A. 1.5

B. 2

C. 2.5

D. 3

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商业银行的组织形式、组织机构适用《中华人民共和国商业银行法》的规定。

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依据《中资商业银行专营机构监管指引》规定，专营机构应具备以下哪些特征：

A. 针对某一业务单元或服务对象设立

B. 具有独立的经营或工作场所

C. 独立面向社会公众及交易对手开展经营活动

D. 经总行授权，在人力资源管理、业务考核、经营资源调配、风险管理与内部控制等方面独立于本行经营部门或当地分支行

点击查看答案

我国《票据法》规定，办理支票委托付款业务的只能是( )。

A. 中国人民银行

B. 办理支票存款业务的银行或其他金融机构

C. 财政机关

D. 有限责任公司

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