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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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特别重大、非常敏感的突发事件发生后，事发单位力争在1个小时内电话报告相关信息、24小时内书面报告银行保险监管机构。

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《商业银行合规风险管理指引》，下列不属于董事会的合规管理职责的是( )。

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临柜业务经办人员是柜台类案件防范的第一道、最直接的防线，也是犯罪分子蓄谋突破的主要目标，因此要求各银行必须将柜员列入轮岗范围，期限视情况确定。

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除法律和行政法规规定的外，行政机关实施行政许可和行政许可事项进行监督检查时（）。

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在下列（）情况下，国务院银行业监督管理机构应当对银行业金融机构股东的资金来源状况进行审查。

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我国《票据法》规定，见票即付的汇票，自出票日起( )内向付款人提示付款。

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商业银行经营担保和承诺类业务可采用收取保证金等方式降低风险。

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商业银行应科学合理地进行客户分类，根据客户的风险承受能力提供与其相适应的理财产品。

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合同约定专门贷款发放账户的，贷款( )应通过该账户办理。

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加强日常管理与监测，将从业人员行为监测纳入（）。

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银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构，并（）至少报送一次本机构从业人员行为评估报告，报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

特别重大、非常敏感的突发事件发生后，事发单位力争在1个小时内电话报告相关信息、24小时内书面报告银行保险监管机构。

答案：B

相关题目

根据《商业银行合规风险管理指引》，下列不属于董事会的合规管理职责的是( )。

A. 任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

B. 授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

C. 审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

D. 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以便合规缺陷得到及时有效的的解决

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除法律和行政法规规定的外，行政机关实施行政许可和行政许可事项进行监督检查时（）。

A. 不得收取任何费用

B. 可以收取一定的费用

C. 按事项的多少收费

D. 按行政机关内部规定

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在下列（）情况下，国务院银行业监督管理机构应当对银行业金融机构股东的资金来源状况进行审查。

A. 申请设立银行业金融机构

B. 申请变更银行业金融机构经营地点

C. 申请终止银行业金融机构

D. 申请开办新业务

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我国《票据法》规定，见票即付的汇票，自出票日起( )内向付款人提示付款。

A. 十日

B. 十五日

C. 一个月

D. 两个月

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商业银行经营担保和承诺类业务可采用收取保证金等方式降低风险。

点击查看答案

商业银行应科学合理地进行客户分类，根据客户的风险承受能力提供与其相适应的理财产品。

点击查看答案

合同约定专门贷款发放账户的，贷款( )应通过该账户办理。

A. 发放

B. 使用

C. 发放和支付

D. 还本付息

点击查看答案

加强日常管理与监测，将从业人员行为监测纳入（）。

A. 合规管理系统

B. 风险防控系统

C. 反洗钱监测系统

D. 风险监测系统

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A. 每年

B. 每月

C. 每季度

D. 每天

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