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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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判断题
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银行业金融机构的业务部门应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
贷款人应定期对( )等内容进行检查与分析,建立贷款质量监控制度和贷款风险预警体系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-520e-c0c4-d7b79c752b00.html
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银监会及其派出机构确定相应职能部门或岗位,负责对商业银行声誉风险管理进行:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-6b14-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列关于中国人民银行说法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-9ee2-c0c4-d7b79c752b00.html
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要新老划断,对于存量业务,区分问题性质、产生原因和造成后果等情况,给予一定的消化期和过渡期,差别化处置;对于整治银行业市场乱象工作开展以后( )的新增业务,严格按照法律法规进行规范,依法查处。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-7e09-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构开展信息科技整体外包服务时,应当在外包合同签订前( )个工作日向银监会或其派出机构报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-9a5f-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构( ),仍按有关规定问责并上追两级责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-98fc-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列事项不属于出资证明书应当载明的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-e4f4-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行总行应当对代销业务实行集中统一管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-3966-c0c4-d7b79c752b00.html
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各级监管机构或有关部门在检查中发现银行员工存在违规行为的,对违规操作人员按照要求处理的同时,要对有关管理人员问责,并追究上级机构的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d16-e165-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行内部控制评价是对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果开展的()等系统性活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-6e59-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
判断题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行业金融机构的业务部门应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
贷款人应定期对( )等内容进行检查与分析,建立贷款质量监控制度和贷款风险预警体系。

A. 借款人和项目发起人的履约情况及信用状况

B. 借款人内部管理和规章制度建设情况

C. 项目的建设和运营情况

D. 宏观经济变化和市场波动情况

E. 贷款担保的变动情况

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银监会及其派出机构确定相应职能部门或岗位,负责对商业银行声誉风险管理进行:

A. 监督检查

B. 评价

C. 监督和评估

D. 监测和评估

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下列关于中国人民银行说法正确的是( )。

A. 中国人民银行不得向任何单位和个人提供担保

B. 中国人民银行可以向特定的非银行金融机构提供贷款

C. 中国人民银行可以向地方政府、各级政府部门提供贷款

D. 中国人民银行不得对政府财政透支

E. 中国人民银行不得直接认购、包销国债和其他政府债券

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要新老划断,对于存量业务,区分问题性质、产生原因和造成后果等情况,给予一定的消化期和过渡期,差别化处置;对于整治银行业市场乱象工作开展以后( )的新增业务,严格按照法律法规进行规范,依法查处。

A. 2017年4月1日后

B. 2017年5月1日后

C. 2017年8月1日后

D. 2017年10月1日后

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银行业金融机构开展信息科技整体外包服务时,应当在外包合同签订前( )个工作日向银监会或其派出机构报告。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-9a5f-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构( ),仍按有关规定问责并上追两级责任。

A. 在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件

B. 因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件

C. 高管人员涉嫌参与的案件

D. 经国家有关机关或监管机构检查揭露的案件

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下列事项不属于出资证明书应当载明的是( )。

A. 公司名称

B. 公司成立日期

C. 公司注册资本

D. 公司经营范围

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-e4f4-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行总行应当对代销业务实行集中统一管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-3966-c0c4-d7b79c752b00.html
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各级监管机构或有关部门在检查中发现银行员工存在违规行为的,对违规操作人员按照要求处理的同时,要对有关管理人员问责,并追究上级机构的( )。

A. 刑事责任

B. 管理责任

C. 领导责任

D. 直接责任

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d16-e165-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行内部控制评价是对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果开展的()等系统性活动。

A. 调查

B. 测试

C. 分析

D. 评估

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-6e59-c0c4-d7b79c752b00.html
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