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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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突发事件信息一般逐级上报,紧急情况下,可多级同时报告。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
单位违反企业事业单位内部治安保卫条例的规定,存在治安隐患的,公安机关应当责令限期整改,并处警告;单位逾期不整改,造成公民人身伤害、公私财产损失,或者严重威胁公民人身安全、公私财产安全或者公共安全的,对单位处()以下的罚款,对单位主要负责人和其他直接责任人员处()以下的罚款,并可以建议有关组织对单位主要负责人和其他直接责任人员依法给予处分;情节严重,构成犯罪的,依法追究刑事责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-b833-c0c4-d7b79c752b00.html
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因票据或其他有价证券而产生的付款请求权是指票据或其他有价证券的持票人需持有票据或有价证券产生的基础交易应收账款单据,向票据或有价证券主债务人请求按票据或有价证券上记载的金额付款的权利。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-7354-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应充分识别、分析、评估重要信息系统投产及变更风险,包括( )或其他因素可能造成的操作风险、法律风险和声誉风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-ed43-c0c4-d7b79c752b00.html
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任何人不得授意、暗示、指示、强令会计部门、会计人员违法或违规办理会计业务,这体现了会计工作的( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-27c8-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构员工在办理重点业务时,如涉及本人、亲属或存在其他利害关系的,应主动汇报并提请业务回避,且不得以任何形式施加影响。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-4b5d-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国现行宪法规定,全国人民代表大会和地方各级人民代表大会( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-8eab-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》中所称“贷款人”是指中华人民共和国境内经( )批准设立的银行业金融机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-b715-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行信息科技风险管理部门应负责落实信息安全管理职能。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-e932-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当按照银监会关于商业银行资本充足率管理的有关要求划分( ),并根据其性质和特点,采取相应的市场风险识别、计量、监测和控制方法。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-2e9c-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国刑法》,下列关于死刑、死缓的说法正确的有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-7525-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

突发事件信息一般逐级上报,紧急情况下,可多级同时报告。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
单位违反企业事业单位内部治安保卫条例的规定,存在治安隐患的,公安机关应当责令限期整改,并处警告;单位逾期不整改,造成公民人身伤害、公私财产损失,或者严重威胁公民人身安全、公私财产安全或者公共安全的,对单位处()以下的罚款,对单位主要负责人和其他直接责任人员处()以下的罚款,并可以建议有关组织对单位主要负责人和其他直接责任人员依法给予处分;情节严重,构成犯罪的,依法追究刑事责任。

A. 1万元以上5万元,500元以上5000元

B. 1万元以上10万元,500元以上5000元

C. 1万元以上10万元,1000元以上5000元

D. 1万元以上5万元,1000元以上5000元

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因票据或其他有价证券而产生的付款请求权是指票据或其他有价证券的持票人需持有票据或有价证券产生的基础交易应收账款单据,向票据或有价证券主债务人请求按票据或有价证券上记载的金额付款的权利。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-7354-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应充分识别、分析、评估重要信息系统投产及变更风险,包括( )或其他因素可能造成的操作风险、法律风险和声誉风险。

A. 系统功能缺陷

B. 客户信息泄露

C. 业务中断

D. 交易缓慢

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-ed43-c0c4-d7b79c752b00.html
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任何人不得授意、暗示、指示、强令会计部门、会计人员违法或违规办理会计业务,这体现了会计工作的( )

A. 谨慎性

B. 独立性

C. 真实性

D. 规范性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-27c8-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构员工在办理重点业务时,如涉及本人、亲属或存在其他利害关系的,应主动汇报并提请业务回避,且不得以任何形式施加影响。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-4b5d-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国现行宪法规定,全国人民代表大会和地方各级人民代表大会( )。

A. 由民主选举产生

B. 对人民负责

C. 受人民监督

D. 对公民负责

E. 受公民监督

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《个人贷款管理暂行办法》中所称“贷款人”是指中华人民共和国境内经( )批准设立的银行业金融机构。

A. 政府部门

B. 人民银行

C. 工商行政管理部门

D. 中国银行业监督管理委员会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-b715-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行信息科技风险管理部门应负责落实信息安全管理职能。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-e932-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当按照银监会关于商业银行资本充足率管理的有关要求划分( ),并根据其性质和特点,采取相应的市场风险识别、计量、监测和控制方法。

A. 银行账户

B. 交易账户

C. 非交易账户

D. 结算账户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-2e9c-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国刑法》,下列关于死刑、死缓的说法正确的有( )。

A. 死刑只适用于罪行极其严重的犯罪分子

B. 对于应当判处死刑的犯罪分子,都可以判处死刑同时宣告缓期二年执行

C. 死刑除依法由最高人民法院判决的以外,都应当报请高级人民法院核准

D. 死刑缓期执行的,可以由高级人民法院判决或者核准

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