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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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判断题
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银行保险机构应当按照“谁监管、向谁报”的原则,向银行保险监管机构报告突发事件信息。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行支行员工发现有几位同事在与客户合谋骗贷,该员工应该( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-cad3-c0c4-d7b79c752b00.html
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借款人利用合并、分立等形式恶意逃废银行债务,本金或者利息已经逾期的贷款至少应归为次级类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-6556-c0c4-d7b79c752b00.html
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以应收账款合法、有效转让为前提的银行融资服务或以应收账款为质押的贷款,都属于保理业务范围。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-6eba-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定,有下列情形之一的,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-285d-c0c4-d7b79c752b00.html
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依据我国《票据法》,保证人未记载被保证人名称时,未承兑的汇票( )为保证人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-d633-c0c4-d7b79c752b00.html
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构建“落实机构主体责任、建立行业协作机制、强化外部监督管理”三位一体的预防犯罪工作体系,形成齐抓共管的治理格局。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-563b-c0c4-d7b79c752b00.html
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大型银行辖内分支机构上年度发生案件或受到行政处罚的,应:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-97c6-c0c4-d7b79c752b00.html
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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,在任职回避调整到位前,必须严格实行业务回避。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-503e-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行贷款损失准备管理办法》规定,商业银行管理层负责建立完备的识别、计量、监测和报告贷款风险的管理制度,审慎评估贷款风险,确保贷款损失准备能够充分覆盖贷款风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-5f7f-c0c4-d7b79c752b00.html
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固定资产贷款发放和支付过程中,贷款人应确认与拟发放贷款同比例的( )足额到位,并与贷款配套使用。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-2b48-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行保险机构应当按照“谁监管、向谁报”的原则,向银行保险监管机构报告突发事件信息。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银行支行员工发现有几位同事在与客户合谋骗贷,该员工应该( )。

A. 立即向媒体披露有关证据

B. 立即向银行有关邻导举报

C. 立即劝阻同事停止骗贷,劝阻无效时才向领导举报

D. 不必私下劝阻,以免打草惊蛇,应该立即向领导举报

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借款人利用合并、分立等形式恶意逃废银行债务,本金或者利息已经逾期的贷款至少应归为次级类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-6556-c0c4-d7b79c752b00.html
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以应收账款合法、有效转让为前提的银行融资服务或以应收账款为质押的贷款,都属于保理业务范围。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-6eba-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定,有下列情形之一的,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员( )。

A. 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾五年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾五年

B. 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年

C. 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年

D. 个人所负数额较大的债务到期未清偿公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的,该选举、委派或者聘任无效

E. 无民事行为能力或者限制民事行为能力

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依据我国《票据法》,保证人未记载被保证人名称时,未承兑的汇票( )为保证人。

A. 委托付款人

B. 背书人

C. 出票人

D. 委托收款背书的背书人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-d633-c0c4-d7b79c752b00.html
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构建“落实机构主体责任、建立行业协作机制、强化外部监督管理”三位一体的预防犯罪工作体系,形成齐抓共管的治理格局。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-563b-c0c4-d7b79c752b00.html
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大型银行辖内分支机构上年度发生案件或受到行政处罚的,应:

A. 停止审批新增机构计划

B. 审慎控制新增机构计划

C. 适当增加新增机构计划

D. 机构新增计划不受影响

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-97c6-c0c4-d7b79c752b00.html
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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,在任职回避调整到位前,必须严格实行业务回避。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-503e-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行贷款损失准备管理办法》规定,商业银行管理层负责建立完备的识别、计量、监测和报告贷款风险的管理制度,审慎评估贷款风险,确保贷款损失准备能够充分覆盖贷款风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-5f7f-c0c4-d7b79c752b00.html
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固定资产贷款发放和支付过程中,贷款人应确认与拟发放贷款同比例的( )足额到位,并与贷款配套使用。

A. 项目资本金

B. 其他贷款

C. 集资款项

D. 银行存款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-2b48-c0c4-d7b79c752b00.html
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