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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本,重点防范从业人员不当行为引发的信用风险、流动性风险、操作风险和声誉风险等各类风险。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
按照《商业银行流动性风险管理办法(试行)》规定,商业银行董事会应当承担流动性风险管理的最终责任,履行以下职责:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-dee5-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当依法执行联合国安理会及其他国家制裁或有关国际组织决议要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-e2d8-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构员工履职规避有关规定中,“普通员工”应回避的亲属包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-a035-c0c4-d7b79c752b00.html
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在计算应纳税所得额时,企业按照规定计算的固定资产折旧,准予扣除。下列固定资产可以计算折旧扣除的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-9dd6-c0c4-d7b79c752b00.html
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依据《行政许可法》,可以设定行政许可的有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-40ec-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》规定委派会计 (授权经理)轮岗期限最长不超过 年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d16-f831-c0c4-d7b79c752b00.html
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反映与银行业金融机构之间的业务纠纷、服务纠纷的,向消费者权益保护部门、行业协会反映,或者通过仲裁、银行业调解中心等调解组织、司法途径解决
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-1014-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的管理信息系统和业务操作系统,及时、准确记录经营管理信息,确保信息的()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-6a7d-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构董事会应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担实施责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-c27c-c0c4-d7b79c752b00.html
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企业所得税的基本税率是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-9751-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本,重点防范从业人员不当行为引发的信用风险、流动性风险、操作风险和声誉风险等各类风险。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
按照《商业银行流动性风险管理办法(试行)》规定,商业银行董事会应当承担流动性风险管理的最终责任,履行以下职责:

A. 制定、定期评估并监督执行流动性风险偏好、流动性风险管理策略、政策和程序

B. 监督高级管理层对流动性风险实施有效管理和控制

C. 持续关注流动性风险状况,定期获得流动性风险报告,及时了解流动性风险水平、管理状况及其重大变化

D. 审批流动性风险信息披露内容,确保披露信息的真实性和准确性

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银行业金融机构应当依法执行联合国安理会及其他国家制裁或有关国际组织决议要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-e2d8-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构员工履职规避有关规定中,“普通员工”应回避的亲属包括()。

A. 配偶的兄弟姐妹

B. 子女的配偶

C. 配偶的父母

D. 兄弟姐妹

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-a035-c0c4-d7b79c752b00.html
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在计算应纳税所得额时,企业按照规定计算的固定资产折旧,准予扣除。下列固定资产可以计算折旧扣除的是( )。

A. 房屋、建筑物以外未投入使用的固定资产

B. 以经营租赁方式租入的固定资产

C. 以融资租赁方式租出的固定资产

D. 以融资租赁方式租入的固定资产

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依据《行政许可法》,可以设定行政许可的有( )。

A. 法律

B. 行政法规

C. 地方性法规

D. 政府规章

E. 以上都对

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《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》规定委派会计 (授权经理)轮岗期限最长不超过 年。

A. 4

B. 3

C. 2

D. 1

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d16-f831-c0c4-d7b79c752b00.html
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反映与银行业金融机构之间的业务纠纷、服务纠纷的,向消费者权益保护部门、行业协会反映,或者通过仲裁、银行业调解中心等调解组织、司法途径解决
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-1014-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的管理信息系统和业务操作系统,及时、准确记录经营管理信息,确保信息的()。

A. 完整

B. 连续

C. 准确

D. 可追溯

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-6a7d-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构董事会应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担实施责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-c27c-c0c4-d7b79c752b00.html
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企业所得税的基本税率是( )。

A. 0.33

B. 0.25

C. 0.2

D. 0.3

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-9751-c0c4-d7b79c752b00.html
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