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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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判断题
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关键人员应回避的亲属包括配偶、直系血亲、三代以内旁系血亲和近姻亲。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
中国人民银行应当适时的编制资产负债表、损益表和相关的财务会计报表,并编制年度报告,按照国家有关规定予以公布。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-9af8-c0c4-d7b79c752b00.html
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股东与其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人的持股比例合并计算。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-d373-c0c4-d7b79c752b00.html
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高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任,执行董事会决议,履行以下职责:()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-9340-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行服务价格管理办法》规定,对客户普遍使用、与国民经济发展和人民生活关系重大的银行基础服务,实行政府指导价或市场调节价。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-e66c-c0c4-d7b79c752b00.html
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中国人民银行在( )领导下,制定和执行货币政策,防范和化解金融风险,维护金融稳定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-c286-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行有下列哪些行为的,国务院银行业监督管理机构可以采取相关监管措施?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-0f33-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,信访人对复查意见不服的,可以自收到书面答复之日起30日内向复查机关的上一级行政机关请求( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-346f-c0c4-d7b79c752b00.html
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存款余额低于( )亿元人民币的商业银行,按照《商业银行信息披露办法》规定进行信息披露确有困难的,经说明原因并制定未来信息披露计划,报中国银监会批准后,可免于信息披露。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-113a-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国民事诉讼法》,因合同纠纷提起的诉讼,由原告住所地或者合同履行地人民法院管辖。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-6530-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《中华人民共和国票据法》规定,汇票的出票人必须与付款人具有真实的委托付款关系,并且具有支付汇票金额的可靠资金来源。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-967c-c0c4-d7b79c752b00.html
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判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

关键人员应回避的亲属包括配偶、直系血亲、三代以内旁系血亲和近姻亲。

答案:A

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相关题目
中国人民银行应当适时的编制资产负债表、损益表和相关的财务会计报表,并编制年度报告,按照国家有关规定予以公布。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-9af8-c0c4-d7b79c752b00.html
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股东与其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人的持股比例合并计算。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-d373-c0c4-d7b79c752b00.html
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高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任,执行董事会决议,履行以下职责:()。

A. 建立覆盖全面的从业人员行为管理体系,明确相关行为管理部门的职责范围

B. 制定行为守则及其细则,并确保实施

C. 每年将从业人员行为评估结果向董事会报告

D. 建立全机构从业人员管理信息系统

E. 培育依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文化

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我国《商业银行服务价格管理办法》规定,对客户普遍使用、与国民经济发展和人民生活关系重大的银行基础服务,实行政府指导价或市场调节价。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-e66c-c0c4-d7b79c752b00.html
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中国人民银行在( )领导下,制定和执行货币政策,防范和化解金融风险,维护金融稳定。

A. 全国人民代表大会

B. 中国共产党

C. 国务院

D. 全国人民代表大会常务委员会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-c286-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行有下列哪些行为的,国务院银行业监督管理机构可以采取相关监管措施?()

A. 甲银行仅对代销产品的客户确认环节实施录音录像

B. 甲银行将代销产品与本行发行的理财产品捆绑销售

C. 甲银行在销售代销产品过程中要求合作机构给予回扣

D. 甲银行要求代销机构披露代销产品投资运作情况等信息

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-0f33-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,信访人对复查意见不服的,可以自收到书面答复之日起30日内向复查机关的上一级行政机关请求( )。

A. 复查

B. 复核

C. 复议

D. 重新办理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-346f-c0c4-d7b79c752b00.html
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存款余额低于( )亿元人民币的商业银行,按照《商业银行信息披露办法》规定进行信息披露确有困难的,经说明原因并制定未来信息披露计划,报中国银监会批准后,可免于信息披露。

A. 十

B. 三

C. 五

D. 七

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-113a-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国民事诉讼法》,因合同纠纷提起的诉讼,由原告住所地或者合同履行地人民法院管辖。
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我国《中华人民共和国票据法》规定,汇票的出票人必须与付款人具有真实的委托付款关系,并且具有支付汇票金额的可靠资金来源。
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