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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行办理业务，按照规定收取手续费，收费项目和标准由国务院价格主管部门制定。

答案：A

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下列有关民事诉讼中实行公开审判的表述不正确的是（）。

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金融企业应当认真做好批量转让不良资产的卖方尽职调查工作，在开展现场调查过程中，样本资产金额应不低于每批次资产的（）。

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银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统，持续收集从业人员的基本情况、行为评价、处罚等相关信息，支持对从业人员行为开展动态监测。

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宪法的修改，由全国人民代表大会常务委员会或者五分之一以上的全国人民代表大会代表提议，并由全国人民代表大会以全体代表的（）以上的多数通过。

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应建立有效的个人贷款全流程管理机制，制订贷款管理制度及每一贷款品种的操作规程，明确相应贷款对象和范围，实施( )，建立贷款各操作环节的考核和问责机制。

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我国《票据法》规定，持票人对支票出票人的权利，自出票日起( )不行使，票据权利消灭。

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设立全国性商业银行的注册资本最低限额为（）人民币。设立城市商业银行的注册资本最低限额为（）人民币，设立农村商业银行的注册资本最低限额为（）人民币。注册资本应当是实缴资本。

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商业银行资本充足率监管要求包括：

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商业银行已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人的利益时，国务院银行业监督管理机构可以对该银行实行接管。接管的目的是对被接管的商业银行采取必要措施，以保护存款人的利益，恢复商业银行的正常经营能力。被接管的商业银行的债权债务关系因接管而变化。

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商业银行发现重大违规事件应按照（）的规定向银监会报告。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行办理业务，按照规定收取手续费，收费项目和标准由国务院价格主管部门制定。

答案：A

相关题目

下列有关民事诉讼中实行公开审判的表述不正确的是（）。

A. 案件的审理、合议庭的评议、判决的宣告应当公开

B. 对于涉及国家秘密的案件不公开审理，但宣判要公开

C. 对于涉及个人隐私的案件，人民法院应当根据当事人申请不公开审理

D. 离婚案件只能不公开审理

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金融企业应当认真做好批量转让不良资产的卖方尽职调查工作，在开展现场调查过程中，样本资产金额应不低于每批次资产的（）。

A. 0.3

B. 0.5

C. 0.75

D. 0.8

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A. 半数

B. 三分之二

C. 四分之三

D. 全票

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A. 全面风险管理

B. 差别风险管理

C. 重点风险管理

D. 流程风险管理

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我国《票据法》规定，持票人对支票出票人的权利，自出票日起( )不行使，票据权利消灭。

A. 三个月

B. 六个月

C. 一年

D. 两年

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A. 一亿元，十亿元，五千万元

B. 五亿元，一亿元，五千万元

C. 五亿元，十亿元，五千万元

D. 十亿元，一亿元，五千万元

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商业银行资本充足率监管要求包括：

A. 最低资本要求

B. 储备资本要求

C. 逆周期资本要求

D. 系统重要性银行附加资本要求

E. 第二支柱资本要求

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商业银行发现重大违规事件应按照（）的规定向银监会报告。

A. 重大事故报告制度

B. 重大事项报告制度

C. 重大案件报告制度

D. 重大事件报告制度

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