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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行在开办新产品、新业务和设立新机构之前，应当在可行性研究中充分评估可能对流动性风险产生的影响，完善相应的风险管理政策和程序，并经负责流动性风险管理的部门审核同意。

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构应当制定和落实信息科技外包信息安全管控措施，明确外包活动需要访问或使用的信息资产，包括（）。

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举报人捏造、歪曲事实，诬告陷害他人的，依法承担法律责任。

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应建立有效的个人贷款( )管理机制，制订贷款管理制度及每一贷款品种的操作规程。

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信访人对行政机关作出的信访事项处理意见不服的，可以自收到书面答复之日起30日内请求原办理行政机关的上一级行政机关复查。

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多家银行业金融机构参与同一项目融资的，原则上应当采用（）方式。

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按照《商业银行市场风险管理指引》的要求，内部审计力量不足的商业银行，应当委托（）对其市场风险的性质、水平及市场风险管理体系进行审计。

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应建立健全( )，有效防范个人贷款法律风险。

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各银行保险机构应当于每年度结束后（）个工作日内，按照规定的模板向银保监会或属地银保监局报送上年度反洗钱和反恐怖融资年度报告并填报相关附表。

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对于银监会在监管中发现的有关市场风险管理的问题，商业银行应当在规定的时限内提交整改方案并采取整改措施。对于在规定的时限内未能有效采取整改措施或者市场风险管理体系存在严重缺陷的商业银行，银监会有权采取下列措施:

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必须到庭的证人未到庭，人民法院可以( )。

题目内容

(

判断题

)

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行在开办新产品、新业务和设立新机构之前，应当在可行性研究中充分评估可能对流动性风险产生的影响，完善相应的风险管理政策和程序，并经负责流动性风险管理的部门审核同意。

答案：A

相关题目

银行业金融机构应当制定和落实信息科技外包信息安全管控措施，明确外包活动需要访问或使用的信息资产，包括（）。

A. 场地

B. 计算机

C. 服务器

D. 软件

E. 数据

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举报人捏造、歪曲事实，诬告陷害他人的，依法承担法律责任。

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应建立有效的个人贷款( )管理机制，制订贷款管理制度及每一贷款品种的操作规程。

A. 全流程

B. 全封闭

C. 分级审批

D. 第一责任人

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信访人对行政机关作出的信访事项处理意见不服的，可以自收到书面答复之日起30日内请求原办理行政机关的上一级行政机关复查。

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多家银行业金融机构参与同一项目融资的，原则上应当采用（）方式。

A. 公开竞标

B. 参与时间孰早

C. 由融资机构选择

D. 银团贷款

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按照《商业银行市场风险管理指引》的要求，内部审计力量不足的商业银行，应当委托（）对其市场风险的性质、水平及市场风险管理体系进行审计。

A. 国家审计部门

B. 其他商业银行审计部门

C. 银监会

D. 社会中介机构

点击查看答案

《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应建立健全( )，有效防范个人贷款法律风险。

A. 实贷实付制度

B. 合同管理制度

C. 贷款面签制度

D. 受托支付制度

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A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

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A. 要求商业银行增加提交市场风险报告的次数

B. 要求商业银行提供额外相关资料

C. 要求商业银行通过调整资产组合等方式适当降低市场风险水平

D. 《中华人民共和国银行业监督管理法》以及其他法律、行政法规和部门规章规定的有关措施

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必须到庭的证人未到庭，人民法院可以( )。

A. 中止诉讼

B. 终结诉讼

C. 延期审理

D. 继续审理

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