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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银行业金融机构应加强对从业人员行为的管理，使其保持良好的职业操守，诚实守信、勤勉尽责，坚持依法经营、合规操作，遵守工作纪律和保密原则，严格执行廉洁从业的各项规定。

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行在季度财务报告中至少披露杠杆率水平、一级资本净额和调整后的表内外资产余额等信息。除披露当期数据外，商业银行应当同时披露( )的数据。

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《中华人民共和国商业银行法》规定“商业银行以安全性、流动性、效益性为经营原则，实行（）”。

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商业银行应当至少每三年开展一次全面业务影响分析，并形成业务影响分析报告。

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银行业金融机构应当制定信息科技外包的信息安全管控措施，不包括（）。

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贷款人在发放贷款前应确认借款人满足合同约定的( )条件，并按照合同约定通过贷款人受托支付或借款人自主支付的方式对贷款资金的支付进行管理与控制。

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商业银行应当建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估。涉及战略管理、风险管理、内部审计及其他有关核心竞争力的职能不得外包。

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商业银行可以采用以下方法计量信用风险加权资产：

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大型银行为做好机构发展规划，应制定机构评价标准。至少包括：

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银保监会及其派出机构要加强与监察机关、公安机关、司法机关和其他金融管理部门沟通协作，建立联席会议、信息共享、案件移送、行政执法与刑事司法衔接等机制，加强交流互训，形成防范打击合力，加大金融领域反腐败力度，积极维护金融秩序和社会稳定。

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商业银行已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人的利益时，国务院银行业监督管理机构可以对该银行实行接管。

题目内容

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判断题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构应加强对从业人员行为的管理，使其保持良好的职业操守，诚实守信、勤勉尽责，坚持依法经营、合规操作，遵守工作纪律和保密原则，严格执行廉洁从业的各项规定。

答案：A

相关题目

A. 前1年度

B. 前1个季度

C. 前2个季度

D. 前3个季度

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《中华人民共和国商业银行法》规定“商业银行以安全性、流动性、效益性为经营原则，实行（）”。

A. 自主经营

B. 自担风险

C. 自负盈亏

D. 自我约束

E. 自我发展

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商业银行应当至少每三年开展一次全面业务影响分析，并形成业务影响分析报告。

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银行业金融机构应当制定信息科技外包的信息安全管控措施，不包括（）。

A. 对外包人员进行信息安全培训

B. 不得将外包服务的主要业务分包

C. 明确需要访问的信息资产

D. 对重要的信息系统开发交付物进行安全扫描

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A. 发放

B. 支付

C. 提款

D. 审核

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商业银行可以采用以下方法计量信用风险加权资产：

A. 权重法

B. 内部模型法

C. 内部评级法

D. 标准法

E. 指标法

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大型银行为做好机构发展规划，应制定机构评价标准。至少包括：

A. 规模标准

B. 服务专业性和区域适当性

C. 服务客户能力

D. 财务标准和风险标准

E. 外部环境标准

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商业银行已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人的利益时，国务院银行业监督管理机构可以对该银行实行接管。

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