APP下载

首页

财会金融

拟下发-附件1：案防合规知识题库

搜索

拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

(

判断题

)

银行业金融机构应制定覆盖各业务条线的行为细则，各业务条线的行为细则应符合不同业务条线的特点，突出各业务条线中关键岗位的行为要求，并重点关注该业务条线中的不当行为可能带来的潜在风险。

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

以下调查方式中，个人贷款可以采用的是：

点击查看题目

银行保险违法行为举报，银行保险监督管理机构应当在收到举报之日起（）内审查决定是否受理，并书面告知举报人。

点击查看题目

甲向某行政机关提出行政许可申请，此项行政许可申请涉及甲和乙之间重大利益关系，行政机关告知甲、乙享有要求听证的权利，乙要求听证，行政机关组织听证后，依法做出准予行政许可的决定。那么听证费用承担的承担方为：

点击查看题目

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业监督管理机构工作人员可以在金融机构等企业中兼任职务。

点击查看题目

中国人民银行应当于每一会计年度结束后的( )时间内，编制资产负债表、损益表和相关的财务会计报表，并编制年度报告，按照国家有关规定予以公布。

点击查看题目

根据《单位定期存单质押贷款管理规定》，存款行不按本规定对质物进行确认或贷款行接受未经确认的单位定期存单质押的，由中国银行业监督管理委员会给予警告，并处以( )以下的罚款，并责令对其主要负责人和直接责任人员依法给予行政处分。

点击查看题目

( )建立金融监督管理协调机制，具体办法由其规定。

点击查看题目

商业银行应当根据信用转换系数和对应的表内项目权重计算表外业务风险权重资产，实行：

点击查看题目

商业银行信息科技风险是指信息科技在商业银行运用过程中，由于（）产生的操作、法律和声誉等风险。

点击查看题目

银行业金融机构应当设立反洗钱和反恐怖融资（）或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资管理工作。

题目内容

(

判断题

)

手机预览

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构应制定覆盖各业务条线的行为细则，各业务条线的行为细则应符合不同业务条线的特点，突出各业务条线中关键岗位的行为要求，并重点关注该业务条线中的不当行为可能带来的潜在风险。

答案：A

相关题目

以下调查方式中，个人贷款可以采用的是：

A. 委托第三方调查

B. 实地调查

C. 电话查问

D. 信息咨询

点击查看答案

银行保险违法行为举报，银行保险监督管理机构应当在收到举报之日起（）内审查决定是否受理，并书面告知举报人。

A. 7日

B. 10日

C. 15日

D. 20日

点击查看答案

A. 甲

B. 乙

C. 行政机关

D. 甲乙共同承担

点击查看答案

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业监督管理机构工作人员可以在金融机构等企业中兼任职务。

点击查看答案

A. 一个月

B. 两个月

C. 三个月

D. 六个月

点击查看答案

A. 一万元

B. 三万元

C. 五万元

D. 十万元

点击查看答案

( )建立金融监督管理协调机制，具体办法由其规定。

A. 国务院

B. 银监会

C. 中国人民银行

D. 全国人民代表大会常务委员会

点击查看答案

商业银行应当根据信用转换系数和对应的表内项目权重计算表外业务风险权重资产，实行：

A. 风险权重控制

B. 资本比率控制

C. 经济资本控制

D. 风险量化控制

点击查看答案

商业银行信息科技风险是指信息科技在商业银行运用过程中，由于（）产生的操作、法律和声誉等风险。

A. 自然因素

B. 人为因素

C. 技术漏洞

D. 管理缺陷

点击查看答案

银行业金融机构应当设立反洗钱和反恐怖融资（）或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资管理工作。

A. 专门机构

B. 协调机构

C. 检查机构

D. 兼职机构

类似热门题库

2022年全国青少年禁毒知识竞赛小学生组题库

危化通用考试题库