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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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判断题
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各银保机构可结合本机构风险偏好,适当放宽或收紧任职回避、业务回避的范围。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行应当建立、健全本行对( )等情况的稽核、检查制度 。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-820d-c0c4-d7b79c752b00.html
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判处死刑缓期执行的,在死刑缓期执行期间,如果确有重大立功表现,二年期满以后减为二十年有期徒刑。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-f417-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构的分支机构不得自行制定考评办法或提高考评标准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-c496-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业监督管理机构的行政处罚只能针对银行业金融机构和董事、高级管理人员,不能对一般的银行业从业人员实施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-2a9c-c0c4-d7b79c752b00.html
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《固定资产贷款管理暂行办法》适用对象目前不包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-d3bd-c0c4-d7b79c752b00.html
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《担保法》规定,下列财产可以抵押的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-ec0d-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构要不断更新排查工具和方法,通过远程审计、大数据筛查、反洗钱监测系统等手段排查隐蔽性强的风险案件,摸清案件风险底数,强化案防工作()责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-c1af-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )是商业银行信息科技风险管理的第一责任人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-2bba-c0c4-d7b79c752b00.html
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处罚信息以( )报送为主,并对所报送信息的真实性和准确性负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-043b-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行网点摆放的各类保险单证和宣传资料上不得使用带有银行名称的中英文字样或银行的形象标识,不得出现以下哪些字样:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-ab7f-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
判断题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

各银保机构可结合本机构风险偏好,适当放宽或收紧任职回避、业务回避的范围。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行应当建立、健全本行对( )等情况的稽核、检查制度 。

A. 存款

B. 贷款

C. 结算

D. 呆账

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判处死刑缓期执行的,在死刑缓期执行期间,如果确有重大立功表现,二年期满以后减为二十年有期徒刑。
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银行业金融机构的分支机构不得自行制定考评办法或提高考评标准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-c496-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业监督管理机构的行政处罚只能针对银行业金融机构和董事、高级管理人员,不能对一般的银行业从业人员实施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-2a9c-c0c4-d7b79c752b00.html
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《固定资产贷款管理暂行办法》适用对象目前不包括:

A. 商业银行

B. 信托公司

C. 资产管理公司

D. 财务公司

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《担保法》规定,下列财产可以抵押的是:

A. 土地所有权

B. 学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体的教育设施、医疗卫生设施和其他社会公益设施

C. 抵押人依法承包并经发包方同意抵押的荒山、荒沟、荒丘、荒滩等荒地的土地使用权

D. 抵押人依法有权处分的国有的机器、交通运输工具和其他财产

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银行保险机构要不断更新排查工具和方法,通过远程审计、大数据筛查、反洗钱监测系统等手段排查隐蔽性强的风险案件,摸清案件风险底数,强化案防工作()责任。

A. 主体

B. 直接

C. 间接

D. 管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-c1af-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )是商业银行信息科技风险管理的第一责任人。

A. 法定代表人

B. 行长

C. 科技部门负责人

D. 风险部门负责人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-2bba-c0c4-d7b79c752b00.html
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处罚信息以( )报送为主,并对所报送信息的真实性和准确性负责。

A. 各级监管部门

B. 保险业金融机构

C. 各级人民银行

D. 银行业金融机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-043b-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行网点摆放的各类保险单证和宣传资料上不得使用带有银行名称的中英文字样或银行的形象标识,不得出现以下哪些字样:

A. 存款

B. 储蓄

C. 与银行共同推出

D. 分红

E. 风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-ab7f-c0c4-d7b79c752b00.html
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