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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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政策性银行和政策性保险公司无需开展履职回避工作。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行可只向国务院银行业监督管理机构报送资产负债表、利润表以及其他财务会计、统计报表和资料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-81ae-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离,前台交易人员可以负责交易的正式确认、交易结算和款项收付,但不能参与对账、和重新估值;必要时可设置中台监控机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-5a50-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利,非法持有他人信用卡,数量较大的,从重处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-d882-c0c4-d7b79c752b00.html
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发卡银行应当建立信用卡卡片管理制度,明确卡片、密码、函件、信封、制卡文件以及相关工作人员操作密码的生成、( )等环节的管理职责和操作规程,防范重大风险事故的发生。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-fbe0-c0c4-d7b79c752b00.html
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消费者权益保护部门主要职责不包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-b5a4-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业突发事件信息首报后,需要补充内容的,最迟不超过72小时。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-b368-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应在重要信息系统变更前至少( )个工作日向中国银监会或其派出机构报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-4038-c0c4-d7b79c752b00.html
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《商业银行并表管理与监管指引》规定的可以不纳入银行并表管理范围的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-1675-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照刑法,国家机关、国有公司、企业、事业单位委派到非国有公司、企业、事业单位、社会团体从事公务的人员,以国家工作人员论。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-fbc6-c0c4-d7b79c752b00.html
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银监会《商业银行表外业务风险管理指引》中的担保类业务担保类业务包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-ad7b-c0c4-d7b79c752b00.html
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判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

政策性银行和政策性保险公司无需开展履职回避工作。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行可只向国务院银行业监督管理机构报送资产负债表、利润表以及其他财务会计、统计报表和资料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-81ae-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离,前台交易人员可以负责交易的正式确认、交易结算和款项收付,但不能参与对账、和重新估值;必要时可设置中台监控机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-5a50-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利,非法持有他人信用卡,数量较大的,从重处罚。
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发卡银行应当建立信用卡卡片管理制度,明确卡片、密码、函件、信封、制卡文件以及相关工作人员操作密码的生成、( )等环节的管理职责和操作规程,防范重大风险事故的发生。

A. 交接

B. 保管

C. 保密

D. 使用监控

E. 检查

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消费者权益保护部门主要职责不包括()

A. 牵头组织和落实高级管理层关于本机构消费者权益保护工作的各项要求

B. 组织开展消费者权益保护审查工作

C. 组织落实投诉处理工作的管理、指导和考核,协调、督促相关部门和分支机构妥善处理各类消费者投诉

D. 构建与本机构组织架构、经营规模相适应的消费者权益保护工作体系,确保消费者权益保护工作资源投入,有效推动工作开展

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银行业突发事件信息首报后,需要补充内容的,最迟不超过72小时。
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银行业金融机构应在重要信息系统变更前至少( )个工作日向中国银监会或其派出机构报告。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 26

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《商业银行并表管理与监管指引》规定的可以不纳入银行并表管理范围的是:

A. 具有业务同质性的各类被投资机构,其资产规模占银行集团整体资产规模的比例较小,但加总的业务和风险足以对银行集团的财务状况及风险水平造成重大影响

B. 被投资机构所产生的风险和损失足以对银行集团造成重大影响,包括但不限于流动性风险、法律合规风险、声誉风险等

C. 由商业银行短期持有,且不会对银行集团产生重大风险影响的被投资机构,包括准备在一个会计年度之内出售或清盘的、权益性资本在50%以上的被投资机构

D. 通过境内外附属机构、空壳公司等复杂股权设计成立的、有证据表明商业银行实际控制或对该机构的经营管理存在重大影响的其他被投资机构

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依照刑法,国家机关、国有公司、企业、事业单位委派到非国有公司、企业、事业单位、社会团体从事公务的人员,以国家工作人员论。
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银监会《商业银行表外业务风险管理指引》中的担保类业务担保类业务包括:

A. 担保(保函)

B. 保理

C. 备用信用证

D. 跟单信用证

E. 承兑

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