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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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为减少沟通成本,可将关键人员与其亲属同时安排在有直接业务制约或利害关系的岗位上,共同推进业务开展。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行应当加强员工行为管理,对销售人员及其代销产品范围进行明确授权,并在营业网点公示。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-44f3-c0c4-d7b79c752b00.html
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司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱刑事诉讼。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-9fc8-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政处罚委员会办公室应当自接收之日起( )日内完成审理工作。在规定时间内无法完成的,经行政处罚委员会主任委员批准,可以延长审理期限。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-32dd-c0c4-d7b79c752b00.html
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加强案防重点领域全流程管理,健全内部控制,从制度、流程、系统和机制上对经营管理、( )有决策权或重要影响力的各级管理人员进行有效监督和制衡。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-abd2-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下哪项内容体现了《固定资产贷款管理暂行办法》中贷款全流程管理的原则:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-a3e7-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构开展关联外包时,应当在外包合同签订前( )个工作日向银监会或其派出机构报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-9c79-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政机关工作人员与信访事项或者信访人有直接利害关系的,应当回避。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-d4dc-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪些行为属于行政处罚( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-358e-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应将流动资金贷款纳入对借款人及其所在集团客户的统一授信管理,并按( )等维度建立风险限额管理制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-28b1-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立有效的核对、监控制度,对各种账证、报表定期进行核对,对()、有价证券等有形资产和重要凭证及时进行盘点。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-73e2-c0c4-d7b79c752b00.html
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判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

为减少沟通成本,可将关键人员与其亲属同时安排在有直接业务制约或利害关系的岗位上,共同推进业务开展。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行应当加强员工行为管理,对销售人员及其代销产品范围进行明确授权,并在营业网点公示。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-44f3-c0c4-d7b79c752b00.html
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司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱刑事诉讼。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-9fc8-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政处罚委员会办公室应当自接收之日起( )日内完成审理工作。在规定时间内无法完成的,经行政处罚委员会主任委员批准,可以延长审理期限。

A. 90

B. 60

C. 30

D. 15

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加强案防重点领域全流程管理,健全内部控制,从制度、流程、系统和机制上对经营管理、( )有决策权或重要影响力的各级管理人员进行有效监督和制衡。

A. 风险管理

B. 风险防范

C. 风险控制

D. 风险意识

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以下哪项内容体现了《固定资产贷款管理暂行办法》中贷款全流程管理的原则:

A. 全面了解客户和项目信息,建立固定资产贷款风险管理制度和有效的岗位制衡机制

B. 将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位

C. 将贷款审批与贷款发放环节集中在同一岗位,提高业务效率

D. 建立各岗位的考核和问责机制

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银行业金融机构开展关联外包时,应当在外包合同签订前( )个工作日向银监会或其派出机构报告。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-9c79-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政机关工作人员与信访事项或者信访人有直接利害关系的,应当回避。
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下列哪些行为属于行政处罚( )。

A. 责令限期改正

B. 暂扣许可证

C. 暂扣物品

D. 没收非法财物

E. 罚款

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贷款人应将流动资金贷款纳入对借款人及其所在集团客户的统一授信管理,并按( )等维度建立风险限额管理制度。

A. 区域

B. 行业

C. 贷款品种

D. 行业风险

E. 以上都对

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商业银行应当建立有效的核对、监控制度,对各种账证、报表定期进行核对,对()、有价证券等有形资产和重要凭证及时进行盘点。

A. 金银

B. 黄金

C. 现金

D. 贵金属

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