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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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银行保险机构拟聘用曾在党政机关工作的公职人员的,需注意审核其是否符合《公务员法》和有关法规规定的任职回避要求,其任职是否经原单位党委(党组)审核并按照干部管理权限征得相应的组织(人事)部门同意。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
我国银行资本管理中对资产风险档次的规定不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-9605-c0c4-d7b79c752b00.html
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对通过境内外证券市场拟持有商业银行股份总额百分之五以上的行政许可批复,有效期为()个月。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-361a-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定,固定资产贷款形成不良贷款的,贷款人应对其进行专门管理,并及时办理展期或核销。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-4997-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员违反规定审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止的,依法给予行政处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-1017-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行开展个人理财业务应严格遵守国家法律法规,以及《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的有关规定,审慎尽职地对销售理财产品汇集的资金进行:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-2706-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行开展代销业务,应当加强投资者( )管理,充分揭示代销产品风险,向客户销售预期风险承受能力相匹配的金融产品。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-d41c-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应建立专门的消费者权益保护审查制度,明确审查主体、审查范围、审查要点、()等内容
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-b771-c0c4-d7b79c752b00.html
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对下列信访事项应当予以受理。法律法规另有规定的,从其规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-f348-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-680e-c0c4-d7b79c752b00.html
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银监会对金融许可证实行( )的管理原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-a207-c0c4-d7b79c752b00.html
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判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行保险机构拟聘用曾在党政机关工作的公职人员的,需注意审核其是否符合《公务员法》和有关法规规定的任职回避要求,其任职是否经原单位党委(党组)审核并按照干部管理权限征得相应的组织(人事)部门同意。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
我国银行资本管理中对资产风险档次的规定不包括( )。

A. 0

B. 0.2

C. 0.5

D. 0.7

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-9605-c0c4-d7b79c752b00.html
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对通过境内外证券市场拟持有商业银行股份总额百分之五以上的行政许可批复,有效期为()个月。

A. 三

B. 五

C. 六

D. 十二

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-361a-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定,固定资产贷款形成不良贷款的,贷款人应对其进行专门管理,并及时办理展期或核销。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-4997-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员违反规定审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止的,依法给予行政处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-1017-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行开展个人理财业务应严格遵守国家法律法规,以及《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的有关规定,审慎尽职地对销售理财产品汇集的资金进行:

A. 合理的资产配置

B. 科学有效地投资管理

C. 资产配置和分散投资风险

D. 资产配置和投资管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-2706-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行开展代销业务,应当加强投资者( )管理,充分揭示代销产品风险,向客户销售预期风险承受能力相匹配的金融产品。

A. 契合性

B. 适当性

C. 差异性

D. 差别性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-d41c-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应建立专门的消费者权益保护审查制度,明确审查主体、审查范围、审查要点、()等内容

A. 审查机构

B. 审查流程

C. 审查事项

D. 审查规范

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-b771-c0c4-d7b79c752b00.html
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对下列信访事项应当予以受理。法律法规另有规定的,从其规定。

A. 对银行业监督管理机构制定和实施的银行业监督管理规章、制度和办法等提出建议、意见和批评的;

B. 对银行业监督管理机构及其工作人员的业务活动、职务行为提出建议、意见和批评的;

C. 银行业监督管理机构工作人员要求维护自身合法权益的;

D. 其他属于银行业监督管理机构职责范围内应当受理的信访事项。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-f348-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度()。

A. 合规风险管理计划

B. 合规政策

C. 合规管理程序

D. 合规指南

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-680e-c0c4-d7b79c752b00.html
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银监会对金融许可证实行( )的管理原则。

A. 分级授权

B. 集中统一

C. 机构审批权与许可证发放权不得分离

D. 机构审批权与许可证发放权适当分离

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-a207-c0c4-d7b79c752b00.html
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